Утверждены 
приказом Генерального директора 
АО «УК УРАЛСИБ»
№ 2907 - ПИФ - 04/2019 от 29.07.2019
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления 
Открытым паевым инвестиционным фондом рыночных финансовых инструментов 
«УРАЛСИБ Глобальные облигации» № 8
(Правила зарегистрированы ФСФР России за № 2608 от 28.05.2013)

Старая редакция	Новая редакция	
7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее - специализированный депозитарий): Акционерное общество «Балтийское Финансовое Агентство».	7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее - специализированный депозитарий): Акционерное общество «Независимый специализированный депозитарий».	
8. Место нахождения специализированного депозитария: 197101, Санкт-Петербург, Петроградская набережная, дом 36, лит. А.	8. Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, г. Москва.	
9. Лицензия специализированного депозитария  от 11 марта 2009 года № 22-000-0-00086, предоставленная ФСФР России.	9. Лицензия специализированного депозитария  от 04 декабря 2000 года № 22-000-1-00016, предоставленная ФКЦБ России.	
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор): Акционерное общество «Независимая регистраторская компания».	10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор): Акционерное общество «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.».	
12. Лицензия регистратора от 06 сентября 2002 года № 045-13954-000001, предоставленная ФКЦБ России.	12. Лицензия регистратора от 03 декабря 2002 года № 045-13976-000001, предоставленная ФКЦБ России.	
21. Инвестиционная политика управляющей компании: Инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги и краткосрочное вложение средств в имущественные права из фьючерсных и опционных договоров (контрактов).
Имущественные права из фьючерсных и опционных договоров (контрактов) могут составлять активы при условии что:
1) указанные договоры заключены на торгах фондовых, валютных бирж в соответствии с утвержденными ими спецификациями, определяющими стандартные условия соответствующих договоров (контрактов);
2) сумма величин открытой длинной позиции по всем фьючерсным и опционным контрактам не превышает:
•	сумму денежных средств, составляющих активы фонда и находящихся у профессиональных участников рынка ценных бумаг, за вычетом суммы обязательств по передаче денежных средств, составляющих активы фонда, по сделкам, не являющимся производными финансовыми инструментами); и
•	сумму денежных средств, включая иностранную валюту, составляющих активы фонда, на банковских счетах; и
•	сумму денежных средств, составляющих активы фонда, включая иностранную валюту, во вкладах в кредитных организациях, имеющих рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня «BBB-» по классификации рейтинговых агентств «Фитч Рейтингс» (Fitch-Ratings) или «Стандарт энд Пурс» (Standard & Poor's) либо не ниже уровня «Baa3» по классификации рейтингового агентства «Мудис Инвесторс Сервис» (Moody's Investors Service); и
•	стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, составляющие активы фонда, которые допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг и условиями выпуска которых не предусмотрено ограничение их в обороте; и
•	стоимость облигаций иных эмитентов, составляющих активы фонда, имеющих рейтинг не ниже уровня «BBB-» по классификации рейтинговых агентств «Фитч Рейтингс» (Fitch-Ratings) или «Стандарт энд Пурс» (Standard & Poor's) либо не ниже уровня «Baa3» по классификации рейтингового агентства «Мудис Инвесторс Сервис» (Moody's Investors Service).
3) величина совокупной короткой позиции по фьючерсным и опционным контрактам (рассчитывается по договорам с одним и тем же базовым активом) не превышает величину покрытия совокупной короткой позиции (рассчитывается по активам фонда, изменение цен на которые коррелирует с изменением цен на базовый актив).	21. Инвестиционная политика управляющей компании: Инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги и краткосрочное вложение средств в имущественные права из фьючерсных и опционных договоров (контрактов).
Имущественные права из фьючерсных и опционных договоров (контрактов) могут составлять активы при условии, что указанные договоры заключены на торгах фондовых, валютных бирж в соответствии с утвержденными ими спецификациями, определяющими стандартные условия соответствующих договоров (контрактов).
	
22.1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
1) Денежные средства в рублях и в иностранной валюте на счетах и во вкладах (депозитах) в российских кредитных организациях и иностранных юридических лицах, признанных банками по законодательству иностранных государств, на территории которых они зарегистрированы (далее - иностранные банки), депозитные сертификаты российских кредитных организаций и иностранных банков иностранных государств, государственные ценные бумаги Российской Федерации и иностранных государств, требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов по текущему курсу (далее - инструменты денежного рынка). 
При этом денежные средства во вкладах (депозитах) в российских кредитных организациях и иностранных банках могут входить в состав фонда только при условии, что в случае досрочного расторжения указанного договора российская кредитная организация или иностранный банк обязана (обязан) вернуть сумму вклада (депозита, остатка на счете) и проценты по нему в срок, не превышающий семь рабочих дней.
2) Инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящиеся к категории фондов рыночных финансовых инструментов, в том числе не допущенные к организованным торгам (или в отношении которых биржей не принято решение о включении в котировальные списки) на биржах Российской Федерации или иностранных биржах.
3) Паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, открытого и закрытого типа, при этом:
•	в случае использования стандарта ISO 10962:2001, присвоенный указанным паям  (акциям) код CFI должен иметь следующие значения: первая буква – значение «E», вторая буква - значение «U», третья буква - значение «O» или «С», пятая буква – значение «R», или «S», или «М», или «С», или «D»;
•	если код CFI присвоен в соответствии с международным стандартом ISO 10962:2015, то он должен иметь следующие значения: первая буква – значение «С», вторая буква – значение «I», или «E», или «B», или «F», третья буква – значение «О» либо «C», пятая буква – значение «B», или «E», или «V», или «L», или «С», или «D», или «F».
4) Полностью оплаченные акции российских акционерных обществ, за исключением акций акционерных инвестиционных фондов.
5) Полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ.
6) Долговые инструменты.
7) Производные финансовые инструменты (фьючерсные и опционные договоры (контракты) при соблюдении условий, предусмотренных пунктом 22.6 настоящих Правил.
8) Права требования из договоров, заключенных для целей доверительного управления в отношении активов, инвестирование имущества фонда в которые предусмотрено настоящими Правилами.
9) Иные активы, включаемые в состав активов фонда в связи с оплатой расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим фонд.	22.1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
1) Денежные средства в рублях и в иностранной валюте на счетах и во вкладах (депозитах) в российских кредитных организациях и иностранных юридических лицах, признанных банками по законодательству иностранных государств, на территории которых они зарегистрированы (далее - иностранные банки), депозитные сертификаты российских кредитных организаций и иностранных банков иностранных государств, государственные ценные бумаги Российской Федерации и иностранных государств, требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов по текущему курсу (далее - инструменты денежного рынка). 
При этом денежные средства во вкладах (депозитах) в российских кредитных организациях и иностранных банках могут входить в состав фонда только при условии, что в случае досрочного расторжения указанного договора российская кредитная организация или иностранный банк обязана (обязан) вернуть сумму вклада (депозита, остатка на счете) и проценты по нему в срок, не превышающий семь рабочих дней.
2) Инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящиеся к категории фондов рыночных финансовых инструментов, в том числе не допущенные к организованным торгам (или в отношении которых биржей не принято решение о включении в котировальные списки) на биржах Российской Федерации или иностранных биржах.
3) Паи (акции) иностранных инвестиционных фондов открытого и закрытого типа, если код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение «E», при условии, что вторая буква - значение «U», третья буква - значение «O» или «С», пятая буква – значение «R», или «S», или «М», или «С», или «D», за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение «Z» или  «A».
Паи (акции) иностранных инвестиционных фондов открытого, закрытого и иного типа, если код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение «С», третья буква – значение «О», «C» или «М», пятая буква – значение «B», или «E», или «V», или «L», или «С», или «D», или «F», или «R», или «M», или «K», или «X», при условии, что шестая буква имеет значение «X».
Паи иностранных инвестиционных фондов открытого, закрытого и иного типа, если код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение «С», третья буква – значение «О», «C» или «М», пятая буква – значение «B», или «E», или «V», или «L», или «С», или «D», или «F», или «R», или «M», или «K», или «X», при условии, что шестая буква имеет значение «U» или «Y».
Акции иностранных инвестиционных фондов открытого, закрытого и иного типа, если код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение «С», третья буква – значение «О», «C» или «М», пятая буква – значение «B», или «E», или «V», или «L», или «С», или «D», или «F», или «R», или «M», или «K», или «X», при условии, что шестая буква имеет значение «S» или «Q».
4) Акции российских акционерных обществ, за исключением акций акционерных инвестиционных фондов.
5) Акции иностранных акционерных обществ.
6) Долговые инструменты.
7) Производные финансовые инструменты (фьючерсные и опционные договоры (контракты) при соблюдении условий, предусмотренных пунктом 22.6 настоящих Правил.
8) Российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные пунктом 22.1. настоящих Правил.
9) Права требования из договоров, заключенных для целей доверительного управления в отношении активов, инвестирование имущества фонда в которые предусмотрено настоящими Правилами.
10) Иные активы, включаемые в состав активов фонда в связи с оплатой расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим фонд.	
22.2. В целях применения настоящих Правил под долговыми инструментами понимаются: 
а) облигации российских эмитентов; 
б) биржевые облигации российских эмитентов; 
в) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; 
г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций. 
д) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом Правил.	22.2. В целях применения настоящих Правил под долговыми инструментами понимаются: 
а) облигации российских эмитентов; 
б) биржевые облигации российских эмитентов; 
в) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; 
г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций. 	
22.5. Лица, обязанные по:
- государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, акциям российских акционерных обществ, биржевым облигациям российских хозяйственных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов, акциям акционерных инвестиционных фондов, российским депозитарным распискам, депозитным сертификатам российских кредитных организаций должны быть зарегистрированы в Российской Федерации; 
- государственным ценным бумагам иностранных государств, акциям иностранных акционерных обществ, облигациям иностранных эмитентов, облигациям международных финансовых организаций, паям (акциям) иностранных инвестиционных фондов, иностранным депозитарным распискам, депозитным сертификатам иностранных банков должны быть зарегистрированы в государствах, являющихся членами Евразийского экономического союза (ЕАЭС), Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), Европейского союза, Китая, Индии, Бразилии, Южно-Африканской Республики.	22.5. Лица, обязанные по:
- государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, акциям российских акционерных обществ, биржевым облигациям российских хозяйственных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов, акциям акционерных инвестиционных фондов, российским депозитарным распискам, депозитным сертификатам российских кредитных организаций должны быть зарегистрированы в Российской Федерации; 
- акциям иностранных акционерных обществ, ценным бумагам иностранных инвестиционных фондов, облигациям иностранных эмитентов, облигациям международных финансовых организаций и иностранным депозитарным распискам, должны быть зарегистрированы в государствах, включенных в Общероссийский классификатор стран мира;
- депозитным сертификатам иностранных банков иностранных государств, государственным ценным бумагам иностранных государств, должны быть зарегистрированы в иностранных государствах, являющихся членами Евразийского экономического союза (ЕАЭС), Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), Европейского союза, Китая, Индии, Бразилии, Южно-Африканской Республики (далее - Иностранные государства).	
22.7. Ценные бумаги и производные финансовые инструменты, составляющие фонд, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, депозитных сертификатов российских кредитных организаций и иностранных банков иностранных государств, государственных ценных бумаг Российской Федерации и иностранных государств должны быть допущены к организованным торгам (или в отношении которых биржей принято решение о включении в котировальные списки) на биржах Российской Федерации и биржах, расположенных в иностранных государствах, являющихся членами Евразийского экономического союза (ЕАЭС), Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), Европейского союза, Китая, Индии, Бразилии, Южно-Африканской Республики (далее - иностранные государства) и включенных в перечень иностранных бирж, утвержденный Указанием Банка России от 28 января 2016 года N 3949-У «Об утверждении перечня иностранных бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к организованным торгам, а также условием для непроведения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, идентификации бенефициарных владельцев иностранных организаций, чьи ценные бумаги прошли процедуру листинга на таких биржах». Инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, депозитные сертификаты российских кредитных организаций и иностранных банков иностранных государств, государственные ценные бумаги Российской Федерации и иностранных государств могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки бирж Российской Федерации или бирж, расположенных в иностранных государствах, как допущены, так и не допущены к торгам на биржах Российской Федерации и биржах, расположенных в иностранных государствах.	22.7. Ценные бумаги и производные финансовые инструменты, составляющие фонд, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, депозитных сертификатов российских кредитных организаций и иностранных банков иностранных государств, государственных ценных бумаг Российской Федерации и иностранных государств должны быть допущены к организованным торгам (или в отношении них биржей принято решение о включении в котировальные списки) на биржах Российской Федерации и биржах, расположенных в Иностранных государствах, и включенных в перечень иностранных бирж, утвержденный Указанием Банка России от 28 января 2016 года N 3949-У «Об утверждении перечня иностранных бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к организованным торгам, а также условием для непроведения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, идентификации бенефициарных владельцев иностранных организаций, чьи ценные бумаги прошли процедуру листинга на таких биржах». Инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, депозитные сертификаты российских кредитных организаций и иностранных банков иностранных государств, государственные ценные бумаги Российской Федерации и иностранных государств могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки бирж Российской Федерации или бирж, расположенных в Иностранных государствах, как допущены, так и не допущены к торгам на биржах Российской Федерации и биржах, расположенных в Иностранных государствах.	
23.1. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
1) Оценочная стоимость ценных бумаг одного юридического лица, денежные средства в рублях и в иностранной валюте на счетах и во вкладах (депозитах) в таком юридическом лице (если соответствующее юридическое лицо является кредитной организацией или иностранным банком иностранного государства), требования к этому юридическому лицу выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов по текущему курсу (если соответствующее юридическое лицо является кредитной организацией), права требования к такому юридическому лицу, возникающие в результате приобретения (отчуждения) ценных бумаг, а также возникающие на основании договора на брокерское обслуживание с таким юридическим лицом, в совокупности не должны превышать 15 процентов стоимости активов фонда. Требования настоящего абзаца не распространяются на государственные ценные бумаги Российской Федерации и на права требования к центральному контрагенту. 
Оценочная стоимость ценных бумаг одного субъекта Российской Федерации (административно-территориального образования иностранного государства), муниципального образования, государственных ценных бумаг одного иностранного государства не должна превышать 15 процентов стоимости активов фонда. 
Для целей настоящего подпункта российские и иностранные депозитарные расписки рассматриваются как ценные бумаги, права собственности на которые удостоверяют соответствующие депозитарные расписки. 
Для целей настоящего подпункта ценные бумаги инвестиционных фондов, в том числе иностранных инвестиционных фондов, и ипотечные сертификаты участия, рассматриваются как совокупность активов, в которые инвестировано имущество фонда (ипотечного покрытия). Если лицо, обязанное по ценным бумагам инвестиционного фонда, не предоставляет и (или) не раскрывает информацию об активах, в которые инвестировано имущество инвестиционного фонда, такие ценные бумаги могут приобретаться в состав активов фонда (без учета требования, установленного абзацем первым настоящего подпункта), если в соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным бумагам инвестиционного фонда, такие ценные бумаги могут приобретаться неквалифицированными (розничными) инвесторами (неограниченным кругом лиц) и исходя из требований, предъявляемых к деятельности инвестиционного фонда, или документов, регулирующих инвестиционную деятельность инвестиционного фонда (в том числе инвестиционной декларации, проспекта эмиссии, правил доверительного управления), доля ценных бумаг одного юридического лица не должна превышать 10 процентов стоимости активов инвестиционного фонда. 
Для целей расчета ограничения, указанного в абзаце первом настоящего подпункта, в сумме денежных средств в рублях и в иностранной валюте на счетах в одном юридическом лице, составляющей фонд, не учитывается сумма (или ее часть) денежных средств, подлежащих выплате в связи с погашением и обменом инвестиционных паев фонда на момент расчета ограничения. При этом общая сумма денежных средств, которая не учитывается при расчете указанного ограничения, в отношении всех денежных средств в рублях и в иностранной валюте на всех счетах, составляющих фонд, не может превышать общую сумму денежных средств, подлежащих выплате в связи с погашением и обменом инвестиционных паев фонда на момент расчета ограничения. 
Для целей настоящего подпункта производные финансовые инструменты учитываются в объеме приобретаемых (отчуждаемых) базовых (базисных) активов таких производных финансовых инструментов (если базовым (базисным) активом является другой производный финансовый инструмент (индекс) - как базовые (базисные) активы таких производных финансовых инструментов (активы, входящие в список для расчета такого индекса). 
Стоимость лотов производных финансовых инструментов (если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является другой производный финансовый инструмент - стоимость лотов таких производных финансовых инструментов), стоимость ценных бумаг (сумма денежных средств), полученных управляющей компанией фонда по первой части договора репо, размер принятых обязательств по поставке активов по иным сделкам, дата исполнения которых не ранее 3 рабочих дней с даты заключения сделки и заемные средства, предусмотренные подпунктом 5 пункта 1 статьи 40 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – Федеральный закон «Об инвестиционных фондах»), в совокупности не должны превышать 40 процентов стоимости чистых активов фонда. 
На дату заключения сделок с производными финансовыми инструментами, договоров репо, договоров займа, кредитных договоров или сделок, дата исполнения которых не ранее 3 рабочих дней с даты заключения сделки, совокупная стоимость активов, указанных в абзаце семь настоящего подпункта, с учетом заключенных ранее договоров репо и сделок, указанных в настоящем абзаце, и заемных средств, предусмотренных подпунктом 5 пункта 1 статьи 40 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», не должна превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда.
Для целей настоящего подпункта производные финансовые инструменты учитываются в объеме открытой позиции, скорректированной по результатам клиринга. 
Договоры репо заключаются на условиях поставки против платежа и предусмотренной договором репо обязанности каждой из сторон при изменении цены ценных бумаг, переданных по договору репо, уплачивать другой стороне денежные суммы и (или) передавать ценные бумаги в соответствии с пунктом 14 статьи 51.3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», при условии, что предметом договора репо могут быть только активы, включаемые в состав фонда в соответствии с настоящими Правилами. 
Для целей абзаца седьмого и восьмого настоящего подпункта не учитываются договоры репо, по которым управляющая компания является покупателем по первой части договора репо, и которые предусматривают невозможность распоряжения приобретенными ценными бумагами, за исключением их возврата по второй части такого договора репо, а также опционные договоры, по которым управляющая компания имеет право требовать от контрагента покупки или продажи базового (базисного) актива. 
При определении структуры активов фонда учитываются активы, принятые к расчету стоимости чистых активов фонда (с учетом требований, установленных абзацем четвертым настоящего подпункта). 
2) Доля стоимости инструментов денежного рынка со сроком до погашения (закрытия) менее трех месяцев, облигаций с фиксированным купонным доходом, рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (при отсутствии рейтинга выпуска - рейтинг эмитента) которых по классификации хотя бы одного из рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств, отличается от рейтинга в соответствующей валюте страны - эмитента валюты, в которой номинированы указанные облигации (для облигаций, номинированных в валюте государств - членов валютного союза, - от максимального рейтинга среди государств - членов валютного союза), не более чем на одну ступень, ценных бумаг, входящих в расчет следующих фондовых индексов: 
1. S&P/ASX-200 (Австралия). 
2. ATX (Австрия). 
3. BEL20 (Бельгия). 
4. Ibovespa (Бразилия).
5. Budapest SE (Венгрия). 
6. FTSE 100 (Великобритания). 
7. Hang Seng (Гонконг). 
8. DAX (Германия). 
9. OMX Copenhagen 20 (Дания). 
10. TA 25 (Израиль). 
11. BSE Sensex (Индия). 
12. ISEQ 20 (Ирландия). 
13. ICEX (Исландия). 
14. IBEX 35 (Испания). 
15. FTSE MIB (Италия). 
16. S&P/TSX (Канада). 
17. SSE Composite Index (Китай). 
18. LuxX Index (Люксембург). 
19. IPC (Мексика). 
20. AEX Index (Нидерланды). 
21. DJ New Zealand (Новая Зеландия). 
22. OBX (Норвегия). 
23. WIG (Польша). 
24. PSI 20 (Португалия). 
25. ММВБ (Россия). 
26. РТС (Россия). 
27. SAX (Словакия). 
28. Blue-Chip SBITOP (Словения). 
29. Dow Jones (США). 
30. S&P 500 (США). 
31. BIST 100 (Турция). 
32. OMX Helsinki 25 (Финляндия). 
33. CAC 40 (Франция). 
34. PX Index (Чешская республика). 
35. IPSA (Чили). 
36. SMI (Швейцария). 
37. OMXS30 (Швеция). 
38. Tallinn SE General (Эстония). 
39. FTSE/JSE Top40 (ЮАР). 
40. KOSPI (Южная Корея). 
41. Nikkei 225 (Япония) 
от стоимости чистых активов фонда в совокупности должна превышать большую из следующих величин: 
- пять процентов; 
- величину чистого месячного оттока инвестиционных паев, являющуюся минимальной из шести наибольших величин чистых месячных оттоков инвестиционных паев за последние 36 календарных месяцев. Величина чистого месячного оттока инвестиционных паев определяется как отношение в процентах разности количества инвестиционных паев, в отношении которых по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев были внесены расходные записи в результате их погашения или обмена и количества инвестиционных паев, в отношении которых по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев были внесены приходные записи в результате их выдачи или обмена за календарный месяц к общему количеству выданных инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев на последний день предыдущего календарного месяца. 
Для целей настоящего подпункта учитываются денежные средства, распоряжение которыми не ограничено на основании решения органа государственной власти, на которые не установлено обременение, ценные бумаги, права по продаже или иной передаче по договору которых не ограничены. 
Для целей настоящего подпункта используется рейтинг долгосрочной кредитоспособности в той же валюте (национальной и (или) иностранной), в какой предполагается осуществление выплат по указанным ценным бумагам согласно решению о выпуске таких ценных бумаг. 
Требования настоящего пункта применяются до даты возникновения основания прекращения фонда. 
3) В случае включения в состав активов фонда производных финансовых инструментов (фьючерсных и опционных договоров (контрактов)), требования к структуре активов фонда применяются с учетом установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков, направленных на ограничение рисков. 
При применении установленных настоящими Правилами требований к структуре активов фонда стоимость имущества, применяемая для определения структуры активов фонда, увеличивается на величину открытой длинной позиции, определенную в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков, по фьючерсным и опционным договорам (контрактам), базовым активом которых является это имущество. В случае если в состав активов не входит имущество, являющееся базовым активом фьючерсных и опционных договоров (контрактов), по которым определяется величина открытой длинной позиции, при применении требований к структуре активов стоимость указанного имущества считается равной величине открытой длинной позиции.
Сумма величин открытой длинной позиции, определенных по фьючерсным и опционным договорам (контрактам), базовым активом которых являются индексы, рассчитанные по акциям, или фьючерсные контракты, базовым активом которых являются индексы, рассчитанные по акциям, не может превышать 30 процентов стоимости активов фонда.
Сумма величин открытой длинной позиции, определенных по фьючерсным и опционным договорам (контрактам), базовым активом которых являются индексы, рассчитанные по облигациям, или фьючерсные контракты, базовым активом которых являются индексы, рассчитанные по облигациям, не может превышать 30 процентов стоимости активов фонда.
Величина открытой короткой позиции по фьючерсным и опционным договорам (контрактам) не должна превышать ограничений, установленных инвестиционной декларацией в отношении имущества, являющегося базовым активом указанных договоров (контрактов) или фьючерсных контрактов, являющихся базовым активом указанных договоров (контрактов). 
Если базовым активом указанных фьючерсных и опционных договоров (контрактов) является индекс, рассчитываемый на основании совокупности цен на акции, то величина открытой короткой позиции по таким договорам (контрактам) может составлять не более 30 процентов стоимости активов фонда.
Величина открытой короткой позиции по фьючерсным и опционным договорам (контрактам) не должна превышать ограничений, установленных инвестиционной декларацией в отношении имущества, являющегося базовым активом указанных договоров (контрактов) или фьючерсных контрактов, являющихся базовым активом указанных договоров (контрактов). Если базовым активом указанных фьючерсных и опционных договоров (контрактов) является индекс, рассчитываемый на основании совокупности цен на облигации, то величина открытой короткой позиции по таким договорам (контрактам) может составлять не более 30 процентов стоимости активов фонда.	23.1. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
1) Оценочная стоимость ценных бумаг одного юридического лица, денежные средства в рублях и в иностранной валюте на счетах и во вкладах (депозитах) в таком юридическом лице (если соответствующее юридическое лицо является кредитной организацией или иностранным банком иностранного государства), требования к этому юридическому лицу выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов по текущему курсу (если соответствующее юридическое лицо является кредитной организацией), права требования к такому юридическому лицу, возникающие в результате приобретения (отчуждения) ценных бумаг, а также возникающие на основании договора на брокерское обслуживание с таким юридическим лицом, в совокупности не должны превышать 15 процентов стоимости активов фонда. Требования настоящего абзаца не распространяются на государственные ценные бумаги Российской Федерации и на права требования к центральному контрагенту. 
Оценочная стоимость ценных бумаг одного субъекта Российской Федерации (административно-территориального образования иностранного государства), муниципального образования, государственных ценных бумаг одного иностранного государства не должна превышать 15 процентов стоимости активов фонда. 
Для целей настоящего подпункта российские и иностранные депозитарные расписки рассматриваются как ценные бумаги, права собственности на которые удостоверяют соответствующие депозитарные расписки. 
Для целей настоящего подпункта ценные бумаги инвестиционных фондов, в том числе иностранных инвестиционных фондов, и ипотечные сертификаты участия, рассматриваются как совокупность активов, в которые инвестировано имущество фонда (ипотечного покрытия). Если лицо, обязанное по ценным бумагам инвестиционного фонда, не предоставляет и (или) не раскрывает информацию об активах, в которые инвестировано имущество инвестиционного фонда, такие ценные бумаги могут приобретаться в состав активов фонда (без учета требования, установленного абзацем первым настоящего подпункта), если в соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным бумагам инвестиционного фонда, такие ценные бумаги могут приобретаться неквалифицированными (розничными) инвесторами (неограниченным кругом лиц) и исходя из требований, предъявляемых к деятельности инвестиционного фонда, или документов, регулирующих инвестиционную деятельность инвестиционного фонда (в том числе инвестиционной декларации, проспекта эмиссии, правил доверительного управления), доля ценных бумаг одного юридического лица не должна превышать 10 процентов стоимости активов инвестиционного фонда. 
Для целей расчета ограничения, указанного в абзаце первом настоящего подпункта, в сумме денежных средств в рублях и в иностранной валюте на счетах в одном юридическом лице, составляющей фонд, не учитывается сумма (или ее часть) денежных средств, подлежащих выплате в связи с погашением и обменом инвестиционных паев фонда на момент расчета ограничения. При этом общая сумма денежных средств, которая не учитывается при расчете указанного ограничения, в отношении всех денежных средств в рублях и в иностранной валюте на всех счетах, составляющих фонд, не может превышать общую сумму денежных средств, подлежащих выплате в связи с погашением и обменом инвестиционных паев фонда на момент расчета ограничения. 
Для целей настоящего подпункта производные финансовые инструменты учитываются в объеме приобретаемых (отчуждаемых) базовых (базисных) активов таких производных финансовых инструментов (если базовым (базисным) активом является другой производный финансовый инструмент (индекс) - как базовые (базисные) активы таких производных финансовых инструментов (активы, входящие в список для расчета такого индекса). 
Стоимость лотов производных финансовых инструментов (если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является другой производный финансовый инструмент - стоимость лотов таких производных финансовых инструментов), стоимость ценных бумаг (сумма денежных средств), полученных управляющей компанией фонда по первой части договора репо, размер принятых обязательств по поставке активов по иным сделкам, дата исполнения которых не ранее 3 рабочих дней с даты заключения сделки и заемные средства, предусмотренные подпунктом 5 пункта 1 статьи 40 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – Федеральный закон «Об инвестиционных фондах»), в совокупности не должны превышать 40 процентов стоимости чистых активов фонда. 
На дату заключения сделок с производными финансовыми инструментами, договоров репо, договоров займа, кредитных договоров или сделок, дата исполнения которых не ранее 3 рабочих дней с даты заключения сделки, совокупная стоимость активов, указанных в абзаце семь настоящего подпункта, с учетом заключенных ранее договоров репо и сделок, указанных в настоящем абзаце, и заемных средств, предусмотренных подпунктом 5 пункта 1 статьи 40 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», не должна превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда.
Для целей настоящего подпункта производные финансовые инструменты учитываются в объеме открытой позиции, скорректированной по результатам клиринга. 
Договоры репо заключаются на условиях поставки против платежа и предусмотренной договором репо обязанности каждой из сторон при изменении цены ценных бумаг, переданных по договору репо, уплачивать другой стороне денежные суммы и (или) передавать ценные бумаги в соответствии с пунктом 14 статьи 51.3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», при условии, что предметом договора репо могут быть только активы, включаемые в состав фонда в соответствии с настоящими Правилами. 
Для целей абзаца седьмого и восьмого настоящего подпункта не учитываются договоры репо, по которым управляющая компания является покупателем по первой части договора репо, и которые предусматривают невозможность распоряжения приобретенными ценными бумагами, за исключением их возврата по второй части такого договора репо, а также опционные договоры, по которым управляющая компания имеет право требовать от контрагента покупки или продажи базового (базисного) актива. 
При определении структуры активов фонда учитываются активы, принятые к расчету стоимости чистых активов фонда (с учетом требований, установленных абзацем четвертым настоящего подпункта). 
2) Доля стоимости инструментов денежного рынка со сроком до погашения (закрытия) менее трех месяцев, облигаций с фиксированным купонным доходом, рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (при отсутствии рейтинга выпуска - рейтинг эмитента) которых по классификации хотя бы одного из рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств, отличается от рейтинга в соответствующей валюте страны - эмитента валюты, в которой номинированы указанные облигации (для облигаций, номинированных в валюте государств - членов валютного союза, - от максимального рейтинга среди государств - членов валютного союза), не более чем на одну ступень, ценных бумаг, входящих в расчет следующих фондовых индексов: 
1. S&P/ASX-200 (Австралия). 
2. ATX (Австрия). 
3. BEL20 (Бельгия). 
4. Ibovespa (Бразилия).
5. Budapest SE (Венгрия). 
6. FTSE 100 (Великобритания). 
7. Hang Seng (Гонконг). 
8. DAX (Германия). 
9. OMX Copenhagen 20 (Дания). 
10. TA 25 (Израиль). 
11. BSE Sensex (Индия). 
12. ISEQ 20 (Ирландия). 
13. ICEX (Исландия). 
14. IBEX 35 (Испания). 
15. FTSE MIB (Италия). 
16. S&P/TSX (Канада). 
17. SSE Composite Index (Китай). 
18. LuxX Index (Люксембург). 
19. IPC (Мексика). 
20. AEX Index (Нидерланды). 
21. DJ New Zealand (Новая Зеландия). 
22. OBX (Норвегия). 
23. WIG (Польша). 
24. PSI 20 (Португалия). 
25. ММВБ (Россия). 
26. РТС (Россия). 
27. SAX (Словакия). 
28. Blue-Chip SBITOP (Словения). 
29. Dow Jones (США). 
30. S&P 500 (США). 
31. BIST 100 (Турция). 
32. OMX Helsinki 25 (Финляндия). 
33. CAC 40 (Франция). 
34. PX Index (Чешская республика). 
35. IPSA (Чили). 
36. SMI (Швейцария). 
37. OMXS30 (Швеция). 
38. Tallinn SE General (Эстония). 
39. FTSE/JSE Top40 (ЮАР). 
40. KOSPI (Южная Корея). 
41. Nikkei 225 (Япония) 
от стоимости чистых активов фонда в совокупности должна превышать большую из следующих величин: 
- пять процентов; 
- величину чистого месячного оттока инвестиционных паев, являющуюся минимальной из шести наибольших величин чистых месячных оттоков инвестиционных паев за последние 36 календарных месяцев. Величина чистого месячного оттока инвестиционных паев определяется как отношение в процентах разности количества инвестиционных паев, в отношении которых по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев были внесены расходные записи в результате их погашения или обмена и количества инвестиционных паев, в отношении которых по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев были внесены приходные записи в результате их выдачи или обмена за календарный месяц к общему количеству выданных инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев на последний день предыдущего календарного месяца. 
Для целей настоящего подпункта учитываются денежные средства, распоряжение которыми не ограничено на основании решения органа государственной власти, на которые не установлено обременение, ценные бумаги, права по продаже или иной передаче по договору которых не ограничены. 
Для целей настоящего подпункта используется рейтинг долгосрочной кредитоспособности в той же валюте (национальной и (или) иностранной), в какой предполагается осуществление выплат по указанным ценным бумагам согласно решению о выпуске таких ценных бумаг. 
Требования настоящего пункта применяются до даты возникновения основания прекращения фонда. 	
28. Управляющая компания не вправе:
1) распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, проводимых российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли;
2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария;
3) использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев, в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;
5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
а) сделки по приобретению за счет имущества, составляющего фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», нормативными актами в сфере финансовых рынков, инвестиционной декларацией фонда;
б) сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего фонд;
в) сделки, в результате которых управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, при условии осуществления клиринга по таким сделкам;
г) сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
д) договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения или обмена инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;
е) сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда. Если иное не предусмотрено нормативными актами в сфере финансовых рынков, данное ограничение не применяется, в случае одновременного соблюдения следующих требований:
•	сделка репо заключается на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг;
•	сумма первой части репо, предусматривающей приобретение ценных бумаг в состав имущества фонда, меньше суммы второй части репо. При этом в случае заключения сделки по покупке (продаже) ценных бумаг, предусматривающей обязательство по обратной продаже (покупке) ценных бумаг, в целях настоящих Правил первой частью репо считается обязательство по покупке (продаже) ценных бумаг, а второй частью репо - обязательство по обратной продаже (покупке) ценных бумаг. В случае заключения одновременно с одним и тем же лицом взаимосвязанных сделок купли-продажи по продаже (покупке) и последующей покупке (продаже) ценных бумаг в целях настоящих Правил первой частью репо считается обязательство, возникшее из сделки по продаже (покупке) ценных бумаг, а второй частью репо - обязательство, возникшее из сделки по последующей покупке (продаже) ценных бумаг;
•	сумма первой части репо, предусматривающей продажу ценных бумаг из имущества Фонда, превышает сумму второй части репо;
•	общее количество ценных бумаг (общая сумма денежных средств), составляющих имущество фонда, с учетом ценных бумаг (денежных средств), приобретенных (полученных) в состав имущества фонда по первой части репо, до прекращения второй части репо не может составлять менее количества ценных бумаг (суммы денежных средств), приобретенных (полученных) по первой части репо;
•	срок исполнения второй части репо не превышает 30 дней с даты заключения сделки репо;
•	на момент заключения сделки репо эмитентом ценных бумаг, в отношении которых заключена указанная сделка, не раскрыта информация о принятии решения о реорганизации эмитента, о конвертации ценных бумаг, о праве владельца ценных бумаг предъявить их к досрочному погашению, об отказе или об отсрочке исполнения обязательств по ценным бумагам;
•	на момент заключения сделки репо просрочка исполнения денежных обязательств по ценным бумагам, в отношении которых заключена указанная сделка, составляет менее 7 дней;
•	на момент заключения сделки репо не раскрыта информация о принятии решения о признании эмитента ценных бумаг, в отношении которых заключается указанная сделка, банкротом.
ж) сделки по приобретению в состав фонда имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
з) сделки по отчуждению имущества, составляющего фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
и) сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудиторской организацией, регистратором;
к)сделки по приобретению в состав фонда имущества, принадлежащего управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным лицам;
л)сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, аудиторской организации, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 102 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;
м) сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая компания;
6) заключать договоры возмездного оказания услуг, подлежащих оплате за счет активов фонда, в случаях, установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков.	28. Управляющая компания не вправе:
1) распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, проводимых российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли;
2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария;
3) использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев, в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;
5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
а) сделки по приобретению за счет имущества, составляющего фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», нормативными актами в сфере финансовых рынков, инвестиционной декларацией фонда;
б) сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего фонд;
в) сделки, в результате которых управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, при условии осуществления клиринга по таким сделкам;
г) сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
д) договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения или обмена инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;
е) сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда. Если иное не предусмотрено нормативными актами в сфере финансовых рынков, данное ограничение не применяется в случае соблюдения условий, предусмотренных абзацем 7,8 и 10, пп.1) пункта 23.1 настоящих Правил.
ж) сделки по приобретению в состав фонда имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
з) сделки по отчуждению имущества, составляющего фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
и) сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудиторской организацией, регистратором;
к)сделки по приобретению в состав фонда имущества, принадлежащего управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным лицам;
л)сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, аудиторской организации, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 102 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;
м) сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая компания;
6) заключать договоры возмездного оказания услуг, подлежащих оплате за счет активов фонда, в случаях, установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков.	
47. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев: 
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями №№ 1, 2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок инвестором или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 3 к настоящим Правилам, подаются номинальным держателем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию могут направляться посредством почтовой связи. Заявка на приобретение инвестиционных паев вместе с комплектом документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев (в случае отсутствия у заявителя лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев), должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу управляющей компании, раскрытому на сайте управляющей компании в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу www.uralsib-am.ru.
При этом подписи лиц в заявке на приобретение инвестиционных паев,  в анкете зарегистрированного лица, а также все копии документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев, должны быть нотариально заверенными.
В том случае, если заявка на приобретение инвестиционных паев  подписана уполномоченным представителем заявителя, то к вышеуказанным документам необходимо приложить нотариально заверенную копию доверенности на совершение уполномоченным представителем соответствующих действий от имени заявителя.
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения управляющей компанией заказного письма с уведомлением о вручении.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, могут быть направлены в управляющую компанию физическим лицом посредством электронной связи в виде электронных документов при одновременном соблюдении следующих условий: 
- физическое лицо, желающее приобрести инвестиционные паи, является зарегистрированным пользователем программного комплекса управляющей компании «Личный кабинет клиента» доступного в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу https://i.am-uralsib.ru (далее - Личный кабинет) и в установленном порядке подтвердило свое согласие с правилами его использования, установленными управляющей компанией; 
- заявка на приобретение инвестиционных паев направлена в виде электронного документа, созданного путем заполнения электронных форм в Личном кабинете;
- заявка на приобретение инвестиционных паев заверена простой электронной подписью физического лица, желающего приобрести инвестиционные паи. 
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи с соблюдением вышеуказанных требований, считается дата и время получения электронного документа управляющей компанией, определяемых правилами использования Личного кабинета, установленными управляющей компанией. Заявки на приобретение, направленные по средством электронной связи в выходной (нерабочий) день, считаются принятыми управляющей компанией в первый рабочий день, следующий за днем их направления.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи по основаниям, предусмотренным настоящими Правилами или действующим законодательством Российской Федерации, мотивированный отказ направляется управляющей компанией в виде электронного документа, заверенного электронной подписью через Личный кабинет.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные по электронной почте, факсом или курьером, не принимаются.	47. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев: 
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями №№ 1, 2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок инвестором или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 3 к настоящим Правилам, подаются номинальным держателем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию могут направляться посредством почтовой связи. Заявка на приобретение инвестиционных паев вместе с комплектом документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев (в случае отсутствия у заявителя лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев), должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу управляющей компании, раскрытому на сайте управляющей компании в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу www.uralsib-am.ru.
При этом подписи лиц в заявке на приобретение инвестиционных паев,  в анкете зарегистрированного лица, а также все копии документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев, должны быть нотариально заверенными.
В том случае, если заявка на приобретение инвестиционных паев  подписана уполномоченным представителем заявителя, то к вышеуказанным документам необходимо приложить нотариально заверенную копию доверенности на совершение уполномоченным представителем соответствующих действий от имени заявителя.
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения управляющей компанией заказного письма с уведомлением о вручении.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, могут быть направлены в управляющую компанию физическим лицом посредством электронной связи в виде электронных документов при одновременном соблюдении следующих условий: 
- физическое лицо, желающее приобрести инвестиционные паи, является зарегистрированным пользователем программного комплекса управляющей компании «Личный кабинет клиента» доступного в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу https://i.am-uralsib.ru или посредством использования мобильного приложения «УРАЛСИБ Инвестиции» - программы, установленной на мобильное устройство (далее - Личный кабинет) и в установленном порядке подтвердило свое согласие с правилами его использования, установленными управляющей компанией; 
- заявка на приобретение инвестиционных паев направлена в виде электронного документа, созданного путем заполнения электронных форм в Личном кабинете;
- заявка на приобретение инвестиционных паев заверена простой электронной подписью физического лица, желающего приобрести инвестиционные паи. 
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи с соблюдением вышеуказанных требований, считается дата и время получения электронного документа управляющей компанией, определяемых правилами использования Личного кабинета, установленными управляющей компанией. Заявки на приобретение, направленные по средством электронной связи в выходной (нерабочий) день, считаются принятыми управляющей компанией в первый рабочий день, следующий за днем их направления.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи по основаниям, предусмотренным настоящими Правилами или действующим законодательством Российской Федерации, мотивированный отказ направляется управляющей компанией в виде электронного документа, заверенного электронной подписью через Личный кабинет.
Заявки на приобретение инвестиционных паев могут подаваться номинальными держателями в адрес управляющей компании в форме электронного документа, направленного посредством системы электронного документооборота, используемого управляющей компанией и номинальным держателем на основании заключенного соглашения. 
Заявки на приобретение инвестиционных паев могут быть направлены в управляющую компанию номинальным держателем в форме электронного документа  при одновременном соблюдении следующих условий: 
- наличие заключенного соглашение об электронном документообороте между управляющей компанией и номинальным держателем; 
- заявка на приобретение инвестиционных паев направлена в виде электронного документа, соответствующего требованиям, указанным в заключенном соглашении об электронном документообороте;
- заявка на приобретение инвестиционных паев подписана усиленной квалифицированной электронной подписью номинального держателя, подавшего заявку на приобретение инвестиционных паев.
Дата и время принятия заявки номинального держателя, поданной в форме электронного документа, определяется условия соглашения об электронном документообороте. Заявки номинальных держателей, полученные управляющей компанией в выходной (нерабочий) день, считаются принятыми в первый, следующий за днем направления рабочий день.
Отказ  управляющей компании в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, поданной номинальным держателем в форме электронного документа согласно условиям настоящих Правил, направляется управляющей компанией номинальному держателю в виде электронного документа посредством системы электронного документооборота.
Заявки на приобретение инвестиционных паев физическими лицами могут направляться агенту АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» исключительно в виде электронного документа посредством информационного сервиса агента АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» - «Финансовая платформа», доступ к которому осуществляется в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу platform.finance. 
Доступ к «Финансовой платформе» является индивидуальным для каждого физического лица и предоставляется в порядке, установленном «Правилами обмена электронными документами в системе электронного документооборота «Финансовая платформа» АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»», размещенными на сайте «Финансовой платформы» по адресу platform.finance. 
Основанием для дистанционного взаимодействия физического лица с агентом АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» является Договор на использование «Финансовой платформы», заключенный путем акцепта физическим лицом «Правил обмена электронными документами в системе электронного документооборота «Финансовая платформа» АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ».
Заявка на приобретение инвестиционных паев, поданная в виде электронного документа, должна быть подписана простой электронной подписью физического лица.
Дата и время приема заявки, поданной с использованием «Финансовой платформы», определяются в соответствии с «Правилами обмена электронными документами в системе электронного документооборота «Финансовая платформа» АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ». 
Отказ  управляющей компании в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной от физического лица посредством «Финансовой платформы», направляется физическому лицу в виде электронного документа на «Финансовую платформу».
Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные по электронной почте, факсом или курьером, не принимаются.	
48. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
- управляющей компании;
- агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее – Агенты).	48. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются физическими лицами:
- управляющей компании;
- агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее – Агенты).
Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются юридическими лицами:
- управляющей компании.	
66. При подаче физическими лицами заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость пая, не взимается.
При подаче юридическими лицами (за исключением доверительного управляющего) заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию на сумму менее 3 000 000 (Трех миллионов) рублей надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость пая, составляет 0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
При подаче юридическими лицами (за исключением доверительного управляющего) заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию на сумму 3 000 000 (Три миллиона) рублей и более, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость пая, не взимается.
При подаче физическими лицами заявки на приобретение инвестиционных паев агенту надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость пая, не взимается.
При подаче юридическими лицами (за исключением доверительного управляющего) заявки на приобретение инвестиционных паев агенту на сумму менее 3 000 000 (Трех миллионов) рублей надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость пая, составляет 0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
При подаче юридическими лицами (за исключением доверительного управляющего) заявки на приобретение инвестиционных паев агенту на сумму 3 000 000 (Три миллиона) рублей и более, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость пая, не взимается.
При подаче в управляющую компанию или агенту заявки на приобретение инвестиционных паев доверительным управляющим надбавка к расчетной стоимости инвестиционного пая не взимается. 	66. При подаче физическими лицами заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость пая, не взимается.
При подаче юридическими лицами (за исключением доверительного управляющего) заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию на сумму менее 3 000 000 (Трех миллионов) рублей надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость пая, составляет 0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
При подаче юридическими лицами (за исключением доверительного управляющего) заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию на сумму 3 000 000 (Три миллиона) рублей и более, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость пая, не взимается.
При подаче физическими лицами заявки на приобретение инвестиционных паев агенту надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость пая, не взимается.
При подаче в управляющую компанию заявки на приобретение инвестиционных паев доверительным управляющим надбавка к расчетной стоимости инвестиционного пая не взимается.	
69. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, согласно Приложениям №4, № 5 или №6 к настоящим Правилам.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4, № 5 к настоящим Правилам, подаются владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются номинальным держателем.
Заявки на погашение инвестиционных паев в управляющую компанию могут подаваться посредством почтовой связи. Заявка с указанием в ней реквизитов банковского счета для получения суммы денежной компенсации должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу управляющей компании, раскрытому на сайте управляющей компании в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу www.uralsib-am.ru. При этом подпись лица, подписавшего заявку, должна быть нотариально удостоверенной.
В том случае, если заявка на погашение инвестиционных паев подписана уполномоченным представителем заявителя, то к данной заявке необходимо приложить нотариально заверенную копию доверенности на совершение уполномоченным представителем соответствующих действий от имени заявителя.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения управляющей компанией заказного письма с уведомлением о вручении.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, могут быть направлены в управляющую компанию физическим лицом посредством электронной связи в виде электронных документов при одновременном соблюдении следующих условий: 
- физическое лицо, желающее погасить инвестиционные паи, является зарегистрированным пользователем Личного кабинета и в установленном порядке подтвердило свое согласие с правилами его использования, установленными управляющей компанией; 
- заявка на погашение инвестиционных паев направлена в виде электронного документа, созданного путем заполнения электронных форм в Личном кабинете;
- заявка на погашение инвестиционных паев заверена простой электронной подписью физического лица, желающего погасить инвестиционные паи. 
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи с соблюдением вышеуказанных требований, считается дата и время получения электронного документа управляющей компанией, определяемого правилами использования Личного кабинета, установленными управляющей компанией. Заявки на погашение, направленные по средством электронной связи в выходной (нерабочий) день, считаются принятыми управляющей компанией в первый рабочий день, следующий за днем их направления.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи по основаниям, предусмотренным настоящими Правилами или действующим законодательством Российской Федерации, мотивированный отказ направляется управляющей компанией в виде электронного документа, заверенного электронной подписью через Личный кабинет.
Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные по электронной почте, факсом или курьером, не принимаются.	69. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, согласно Приложениям №4, № 5 или №6 к настоящим Правилам.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4, № 5 к настоящим Правилам, подаются владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются номинальным держателем.
Заявки на погашение инвестиционных паев в управляющую компанию могут подаваться посредством почтовой связи. Заявка с указанием в ней реквизитов банковского счета для получения суммы денежной компенсации должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу управляющей компании, раскрытому на сайте управляющей компании в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу www.uralsib-am.ru. При этом подпись лица, подписавшего заявку, должна быть нотариально удостоверенной.
В том случае, если заявка на погашение инвестиционных паев подписана уполномоченным представителем заявителя, то к данной заявке необходимо приложить нотариально заверенную копию доверенности на совершение уполномоченным представителем соответствующих действий от имени заявителя.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения управляющей компанией заказного письма с уведомлением о вручении.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, могут быть направлены в управляющую компанию физическим лицом посредством электронной связи в виде электронных документов при одновременном соблюдении следующих условий: 
- физическое лицо, желающее погасить инвестиционные паи, является зарегистрированным пользователем Личного кабинета и в установленном порядке подтвердило свое согласие с правилами его использования, установленными управляющей компанией; 
- заявка на погашение инвестиционных паев направлена в виде электронного документа, созданного путем заполнения электронных форм в Личном кабинете;
- заявка на погашение инвестиционных паев заверена простой электронной подписью физического лица, желающего погасить инвестиционные паи. 
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи с соблюдением вышеуказанных требований, считается дата и время получения электронного документа управляющей компанией, определяемого правилами использования Личного кабинета, установленными управляющей компанией. Заявки на погашение, направленные по средством электронной связи в выходной (нерабочий) день, считаются принятыми управляющей компанией в первый рабочий день, следующий за днем их направления.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи по основаниям, предусмотренным настоящими Правилами или действующим законодательством Российской Федерации, мотивированный отказ направляется управляющей компанией в виде электронного документа, заверенного электронной подписью через Личный кабинет.
Заявки на погашение инвестиционных паев могут подаваться номинальными держателями в адрес управляющей компании в форме электронного документа, направленного посредством системы электронного документооборота, используемого управляющей компанией и номинальным держателем на основании заключенного соглашения. 
Заявки на погашение инвестиционных паев могут быть направлены в управляющую компанию номинальным держателем  в форме электронного документа при одновременном соблюдении следующих условий: 
- наличие заключенного соглашение об электронном документообороте между управляющей компанией и номинальным держателем; 
- заявка на погашение инвестиционных паев направлена в виде электронного документа, соответствующего требованиям, указанным в заключенном соглашении об электронном документообороте;
- заявка на погашение инвестиционных паев подписана усиленной квалифицированной электронной подписью номинального держателя, подавшего заявку на погашение инвестиционных паев.
Дата и время принятия заявки номинального держателя, поданной в форме электронного документа, определяется условия соглашения об электронном документообороте. Заявки номинальных держателей, полученные управляющей компанией в выходной (нерабочий) день, считаются принятыми в первый, следующий за днем направления рабочий день.
Отказ  управляющей компании в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, поданной номинальным держателем в форме электронного документа согласно условиям настоящих Правил, направляется управляющей компанией номинальному держателю в виде электронного документа посредством системы электронного документооборота.
Заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами могут направляться агенту АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» исключительно в виде электронного документа посредством информационного сервиса агента АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» - «Финансовая платформа», доступ к которому осуществляется в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу platform.finance. 
Доступ к «Финансовой платформе» является индивидуальным для каждого физического лица и предоставляется в порядке, установленном «Правилами обмена электронными документами в системе электронного документооборота «Финансовая платформа» АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»», размещенными на сайте «Финансовой платформы» по адресу platform.finance. 
Основанием для дистанционного взаимодействия физического лица с агентом АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» является Договор на использование «Финансовой платформы», заключенный путем акцепта физическим лицом «Правил обмена электронными документами в системе электронного документооборота «Финансовая платформа» АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ».
Заявка на погашение инвестиционных паев, поданная в виде электронного документа, должна быть подписана простой электронной подписью физического лица.
Дата и время приема заявки, поданной с использованием «Финансовой платформы», определяются в соответствии с «Правилами обмена электронными документами в системе электронного документооборота «Финансовая платформа» АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ». 
Отказ  управляющей компании в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной от физического лица посредством «Финансовой платформы», направляется физическому лицу в виде электронного документа на «Финансовую платформу».
Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные по электронной почте, факсом или курьером, не принимаются.	
71. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
- управляющей компании;
- агентам.	71. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются физическими лицами:
- управляющей компании;
- агентам.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются юридическими лицами:
- управляющей компании.	
79. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев в управляющую компанию скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
При погашении физическими лицами инвестиционных паев на сумму менее 3 000 000 (Трех миллионов) рублей:
- 1,5% (Одна целая пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 365 (Триста шестьдесят пять) календарных дней и менее и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 366 (Триста шестьдесят шесть) календарных дней, но не более 731 (Семьсот тридцать один) календарного дня и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0% (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу более чем 731 (Семьсот тридцать один) календарный день и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
При погашении физическими лицами инвестиционных паев на сумму 3 000 000 (Три миллиона) рублей и более:
- 0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 731 (Семьсот тридцать один) календарный день и менее и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0% (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу более чем 731 (Семьсот тридцать один) календарный день и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
При погашении юридическими лицами (за исключением номинальных держателей и доверительных управляющих) инвестиционных паев на сумму менее 3 000 000 (Трех миллионов) рублей:
- 1,5% (Одна целая пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 365 (Триста шестьдесят пять) календарных дней и менее и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 366 (Триста шестьдесят шесть) календарных дней, но не более 731 (Семьсот тридцать один) календарного дня и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0% (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу более чем 731 (Семьсот тридцать один) календарный день и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
При погашении юридическими лицами (за исключением номинальных держателей и доверительных управляющих) инвестиционных паев на сумму 3 000 000 (Три миллиона) рублей и более:
- 0% (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агенту скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
При погашении физическими лицами инвестиционных паев:
- 1,5% (Одна целая пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 365 (Триста шестьдесят пять) календарных дней и менее и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 366 (Триста шестьдесят шесть) календарных дней, но не более 731 (Семьсот тридцать один) календарного дня и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0% (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу более чем 731 (Семьсот тридцать один) календарный день и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
При погашении юридическими лицами (за исключением номинальных держателей и доверительных управляющих) инвестиционных паев на сумму менее 3 000 000 (Трех миллионов) рублей:
- 1,5% (Одна целая пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 365 (Триста шестьдесят пять) календарных дней и менее и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 366 (Триста шестьдесят шесть) календарных дней, но не более 731 (Семьсот тридцать один) календарного дня и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0% (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу более чем 731 (Семьсот тридцать один) календарный день и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
При погашении юридическими лицами (за исключением номинальных держателей и доверительных управляющих) инвестиционных паев на сумму 3 000 000 (Три миллиона) рублей и более:
- 0% (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
При подаче заявок на погашение управляющей компании или агенту номинальными держателями или доверительными управляющими скидка не взимается.
Период владения, предусмотренный настоящим пунктом правил, рассчитывается со дня внесения приходной записи по лицевому счету, открытому в реестре владельцев инвестиционных паев фонда включительно, при этом определение инвестиционных паев, в отношении которых подана заявка на погашение, производится с применением хронологического порядка их зачисления на лицевой счет, с которого, согласно принятой заявке, осуществляется погашение инвестиционных паев фонда.
В случае если инвестиционные паи, в отношении которых подана заявка на погашение, были получены в результате обмена инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда, находящегося (находившегося) под управлением управляющей компании, срок владения инвестиционными паями такого паевого инвестиционного фонда засчитывается при расчете периода владения в целях применения скидок согласно условиям настоящего пункта.	79. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев в управляющую компанию скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
При погашении физическими лицами инвестиционных паев:
- 1,5% (Одна целая пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 365 (Триста шестьдесят пять) календарных дней и менее и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 366 (Триста шестьдесят шесть) календарных дней, но не более 731 (Семьсот тридцать один) календарного дня и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0% (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу более чем 731 (Семьсот тридцать один) календарный день и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
При погашении юридическими лицами (за исключением номинальных держателей и доверительных управляющих) инвестиционных паев на сумму менее 3 000 000 (Трех миллионов) рублей:
- 1,5% (Одна целая пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 365 (Триста шестьдесят пять) календарных дней и менее и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 366 (Триста шестьдесят шесть) календарных дней, но не более 731 (Семьсот тридцать один) календарного дня и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0% (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу более чем 731 (Семьсот тридцать один) календарный день и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
При погашении юридическими лицами (за исключением номинальных держателей и доверительных управляющих) инвестиционных паев на сумму 3 000 000 (Три миллиона) рублей и более:
- 0% (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
При подаче заявки физическими лицами на погашение инвестиционных паев агенту скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
При погашении физическими лицами инвестиционных паев:
- 1,5% (Одна целая пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 365 (Триста шестьдесят пять) календарных дней и менее и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу 366 (Триста шестьдесят шесть) календарных дней, но не более 731 (Семьсот тридцать один) календарного дня и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев;
- 0% (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, права на который непрерывно принадлежали его владельцу более чем 731 (Семьсот тридцать один) календарный день и учитывались в течение указанного срока на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
При подаче заявок на погашение управляющей компании номинальными держателями или доверительными управляющими скидка не взимается.
Период владения, предусмотренный настоящим пунктом правил, рассчитывается со дня внесения приходной записи по лицевому счету, открытому в реестре владельцев инвестиционных паев фонда включительно, при этом определение инвестиционных паев, в отношении которых подана заявка на погашение, производится с применением хронологического порядка их зачисления на лицевой счет, с которого, согласно принятой заявке, осуществляется погашение инвестиционных паев фонда.
В случае если инвестиционные паи, в отношении которых подана заявка на погашение, были получены в результате обмена инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда, находящегося (находившегося) под управлением управляющей компании, срок владения инвестиционными паями такого паевого инвестиционного фонда засчитывается при расчете периода владения в целях применения скидок согласно условиям настоящего пункта.	
85. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи:
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Первый»;
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Профессиональный»;
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Природные ресурсы»;
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Глобальные инновации»;
Открытого паевого инвестиционного фонда  рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ  Энергетическая перспектива»;
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Еврооблигации»;
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Консервативный»;
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Акции роста»;
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Драгоценные металлы»;
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Глобальные акции»;
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Долговые рынки развивающихся стран»;
Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Зарубежная недвижимость».	85. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи:
- Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Первый»;
- Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Профессиональный»;
- Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Природные ресурсы»;
- Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Глобальные инновации»;
- Открытого паевого инвестиционного фонда  рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ  Энергетическая перспектива»;
- Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Консервативный»;
- Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Акции роста»;
- Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Драгоценные металлы»;
- Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «УРАЛСИБ Глобальные акции».	
87. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в следующем порядке: 
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями №№ 7, 8 к настоящим Правилам, подаются владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 9 к настоящим Правилам, подаются номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев в управляющую компанию могут направляться посредством почтовой связи. Заявка на обмен инвестиционных паев, а также при необходимости комплект документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, на паи которого производится обмен, должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу управляющей компании, раскрытому на сайте управляющей компании в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу www.uralsib-am.ru.
При этом все подписи лиц в заявке на обмен инвестиционных паев, а также при необходимости в анкете зарегистрированного лица, а также все копии документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев, должны быть нотариально заверены. 
В том случае, если заявка на обмен инвестиционных паев была подписана уполномоченным представителем заявителя, то к вышеуказанным документам необходимо приложить нотариально заверенную копию доверенности на совершение уполномоченным представителем соответствующих действий от имени заявителя.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения управляющей компанией заказного письма с уведомлением о вручении.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на обмен инвестиционных паев, могут быть направлены в управляющую компанию физическим лицом посредством электронной связи в виде электронных документов при одновременном соблюдении следующих условий: 
- физическое лицо, желающее обменять инвестиционные паи, является зарегистрированным пользователем Личного кабинета и в установленном порядке подтвердило свое согласие с правилами его использования, установленными управляющей компанией; 
- заявка на обмен инвестиционных паев направлена в виде электронного документа, созданного путем заполнения электронных форм в Личном кабинете;
- заявка на обмен инвестиционных паев заверена простой электронной подписью физического лица, желающего обменять инвестиционные паи. 
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи с соблюдением вышеуказанных требований, считается дата и время получения электронного документа управляющей компанией, определяемого правилами использования Личного кабинета, установленными управляющей компанией. Заявки на обмен, направленные посредством электронной связи в выходной (нерабочий) день, считаются принятыми управляющей компанией в первый рабочий день, следующий за днем их направления
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи по основаниям, предусмотренным настоящими Правилами или действующим законодательством Российской Федерации, мотивированный отказ направляется управляющей компанией в виде электронного документа, заверенного электронной подписью через Личный кабинет. 
Заявки на обмен инвестиционных паев, направленные по электронной почте, факсом или курьером, не принимаются.	87. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в следующем порядке: 
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями №№ 7, 8 к настоящим Правилам, подаются владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 9 к настоящим Правилам, подаются номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев в управляющую компанию могут направляться посредством почтовой связи. Заявка на обмен инвестиционных паев, а также при необходимости комплект документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, на паи которого производится обмен, должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу управляющей компании, раскрытому на сайте управляющей компании в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу www.uralsib-am.ru.
При этом все подписи лиц в заявке на обмен инвестиционных паев, а также при необходимости в анкете зарегистрированного лица, а также все копии документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев, должны быть нотариально заверены. 
В том случае, если заявка на обмен инвестиционных паев была подписана уполномоченным представителем заявителя, то к вышеуказанным документам необходимо приложить нотариально заверенную копию доверенности на совершение уполномоченным представителем соответствующих действий от имени заявителя.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения управляющей компанией заказного письма с уведомлением о вручении.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на обмен инвестиционных паев, могут быть направлены в управляющую компанию физическим лицом посредством электронной связи в виде электронных документов при одновременном соблюдении следующих условий: 
- физическое лицо, желающее обменять инвестиционные паи, является зарегистрированным пользователем Личного кабинета и в установленном порядке подтвердило свое согласие с правилами его использования, установленными управляющей компанией; 
- заявка на обмен инвестиционных паев направлена в виде электронного документа, созданного путем заполнения электронных форм в Личном кабинете;
- заявка на обмен инвестиционных паев заверена простой электронной подписью физического лица, желающего обменять инвестиционные паи. 
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи с соблюдением вышеуказанных требований, считается дата и время получения электронного документа управляющей компанией, определяемого правилами использования Личного кабинета, установленными управляющей компанией. Заявки на обмен, направленные посредством электронной связи в выходной (нерабочий) день, считаются принятыми управляющей компанией в первый рабочий день, следующий за днем их направления
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи по основаниям, предусмотренным настоящими Правилами или действующим законодательством Российской Федерации, мотивированный отказ направляется управляющей компанией в виде электронного документа, заверенного электронной подписью через Личный кабинет. 
Заявки на обмен инвестиционных паев могут подаваться номинальными держателями в адрес управляющей компании в форме электронного документа, направленного посредством системы электронного документооборота, используемого управляющей компанией и номинальным держателем на основании заключенного соглашения. 
Заявки на обмен инвестиционных паев могут быть направлены в управляющую компанию номинальным держателем в форме электронного документа при одновременном соблюдении следующих условий: 
- наличие заключенного соглашение об электронном документообороте между управляющей компанией и номинальным держателем; 
- заявка на обмен инвестиционных паев направлена в виде электронного документа, соответствующего требованиям, указанным в заключенном соглашении об электронном документообороте;
- заявка на обмен инвестиционных паев подписана усиленной квалифицированной электронной подписью номинального держателя, подавшего заявку на обмен инвестиционных паев.
Дата и время принятия заявки номинального держателя определяется условия соглашения об электронном документообороте. Заявки номинальных держателей, полученные управляющей компанией в выходной (нерабочий) день, считаются принятыми в первый, следующий за днем направления рабочий день.
Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами могут направляться агенту АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» исключительно в виде электронного документа посредством информационного сервиса агента АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» - «Финансовая платформа», доступ к которому осуществляется в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу platform.finance. 
Доступ к «Финансовой платформе» является индивидуальным для каждого физического лица и предоставляется в порядке, установленном «Правилами обмена электронными документами в системе электронного документооборота «Финансовая платформа» АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»», размещенными на сайте «Финансовой платформы» по адресу platform.finance. 
Основанием для дистанционного взаимодействия физического лица с агентом АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» является Договор на использование «Финансовой платформы», заключенный путем акцепта физическим лицом «Правил обмена электронными документами в системе электронного документооборота «Финансовая платформа» АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ».
Заявка на обмен инвестиционных паев, поданная в виде электронного документа, должна быть подписана простой электронной подписью физического лица.
Дата и время приема заявки, поданной с использованием «Финансовой платформы», определяются в соответствии с «Правилами обмена электронными документами в системе электронного документооборота «Финансовая платформа» АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ». 
Отказ  управляющей компании в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной от физического лица посредством «Финансовой платформы», направляется физическому лицу в виде электронного документа на «Финансовую платформу».
Заявки на обмен инвестиционных паев, направленные по электронной почте, факсом или курьером, не принимаются.	
89. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен инвестиционных паев.	89. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются физическими лицами:
- управляющей компании;
- агентам.
Заявки на обмен инвестиционных паев подаются юридическими лицами:
- управляющей компании.
Лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен инвестиционных паев.	
102. За счет имущества, составляющего фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом: 
1) оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества фонда от имени этих организаций или от имени управляющей компании, осуществляющей доверительное управление указанным имуществом;
2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного (предназначенных) для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);
3) расходы специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, расходы специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
4) расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества фонда, осуществляемых специализированным депозитарием;
5) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом фонда, если такие услуги оказываются управляющей компании, осуществляющей доверительное управление имуществом фонда;
6) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
7) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
8) расходы, возникшие в связи с участием управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика, заявителя или третьего лица по искам и заявлениям в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом фонда;
9) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом фонда, а также с нотариальным удостоверением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав имущества фонда, требующих такого удостоверения;
10) расходы, связанные с уплатой государственной пошлины за рассмотрение ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в связи с совершением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав имущества фонда.
Управляющая компания не вправе возмещать из имущества, составляющего фонд, расходы, понесенные ею за свой счет, за исключением возмещения сумм налогов, объектом которых является имущество, составляющее фонд, и обязательных платежей, связанных с доверительным управлением имуществом фонда, а также расходов, возмещение которых предусмотрено Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, за исключением налогов и иных обязательных платежей, связанных с доверительным управлением фондом, составляет не более 2,0  (Двух) процентов среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков.	102. За счет имущества, составляющего фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом: 
1) оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества фонда от имени этих организаций или от имени управляющей компании, осуществляющей доверительное управление указанным имуществом;
2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного (предназначенных) для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);
3) расходы специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, расходы специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
4) расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества фонда, осуществляемых специализированным депозитарием;
5) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом фонда, если такие услуги оказываются управляющей компании, осуществляющей доверительное управление имуществом фонда;
6) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
7) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
8) расходы, возникшие в связи с участием управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика, заявителя или третьего лица по искам и заявлениям в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом фонда;
9) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом фонда, а также с нотариальным удостоверением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав имущества фонда, требующих такого удостоверения;
10) расходы, связанные с уплатой государственной пошлины за рассмотрение ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в связи с совершением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав имущества фонда.
11) иные расходы, не указанные в настоящем пункте, при условии, что такие расходы допустимы в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и совокупный предельный размер таких расходов составляет не более 0,1 (ноль целых одна десятая) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда.
Управляющая компания не вправе возмещать из имущества, составляющего фонд, расходы, понесенные ею за свой счет, за исключением возмещения сумм налогов, объектом которых является имущество, составляющее фонд, и обязательных платежей, связанных с доверительным управлением имуществом фонда, а также расходов, возмещение которых предусмотрено Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, за исключением налогов и иных обязательных платежей, связанных с доверительным управлением фондом, составляет не более 2,0  (Двух) процентов среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков.	
Приложение № 4 к Правилам доверительного управления – форма Заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами.
Форма заявки и состав включенной в нее информации соответствующая приложению № 4 к Правилам доверительного управления раскрытым на сайте АО «УК УРАЛСИБ» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу www.uralsib-am.ru.	Приложение № 4 к Правилам доверительного управления – форма Заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами.
Изменена форма Заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами путем включения в нее следующего текста:
«Прошу предоставить мне инвестиционный налоговый вычет на основании пп. 1 п. 1 ст. 219.1 Налогового кодекса РФ в размере положительного финансового результата от погашения инвестиционных паев фонда, которые находились в моей собственности более 3 лет и были приобретены после 1 января 2014 года.
В случае отказа в проведении операции в реестре паевых инвестиционных фондов прошу направлять уведомление об отказе на мое имя почтовым отправлением.».	
Приложение № 7 к Правилам доверительного управления – форма Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами.
Форма заявки и состав включенной в нее информации соответствующая приложению № 7 к Правилам доверительного управления раскрытым на сайте АО «УК УРАЛСИБ» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу www.uralsib-am.ru.	Приложение № 7 к Правилам доверительного управления – форма Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами.
Изменена форма Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами путем включения в нее следующего текста:
«В случае отказа в проведении операции в реестре паевых инвестиционных фондов прошу направлять уведомление об отказе на мое имя почтовым отправлением.».	
Приложения:
1. Приложение № 4 к Правилам доверительного управления – форма Заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами (с учетом внесенных изменений).
2. Приложение № 7 к Правилам доверительного управления – форма Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами (с учетом внесенных изменений).

Генеральный директор 
АО «УК УРАЛСИБ»                                                                                                   О.И. Сумина
Приложение № 4 к Правилам			
																			
ЗАЯВКА №		на ПОГАШЕНИЕ инвестиционных паев ФИЗИЧЕСКИМИ лицами /Заявка носит безотзывный характер/	
																			
Полное наименование фонда 
(далее – фонд):		
																			
Полное наименование Управляющей компании:		
																	 	 	
Дата принятия заявки:			Время принятия заявки:		
																			
▼ДАННЫЕ О ЗАЯВИТЕЛЕ	
																			
Фамилия, Имя, Отчество		
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Документ, удостоверяющий личность Заявителя	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Лицевой счет заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 		
																			
▼ДАННЫЕ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ	
																	
Полное наименование уполномоченного представителя - юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 											
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию уполномоченного представителя в качестве юридического лица		
																	
Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного представителя – юридического лица		
																	
Фамилия, Имя, Отчество уполномоченного представителя Заявителя или представителя (физического лица)  юридического лица		
																	
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя – физического лица	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного Представителя – физического лица		
																	
Прошу погасить инвестиционные паи фонда, учитываемые на лицевом счете Заявителя  в реестре владельцев инвестиционных паев, в количестве		
																				
Прошу перечислить сумму денежной компенсации по следующим реквизитам	
																			
Банк, город		Филиал		
																			
К/с банка		К/с филиала		
																			
Р/с		Л/с 		БИК		ИНН (заявителя)		
Прошу предоставить мне инвестиционный налоговый вычет на основании пп. 1 п. 1 ст. 219.1 Налогового кодекса РФ в размере положительного финансового результата от погашения инвестиционных паев фонда, которые находились в моей собственности более 3 лет и были приобретены после 1 января 2014 года.
В случае отказа в проведении операции в реестре паевых инвестиционных фондов прошу направлять уведомление об отказе на мое имя почтовым отправлением.	
																			
С правилами ознакомлен. Обязуюсь незамедлительно информировать УК обо всех изменениях идентификационных сведений.	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		

Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя проверена. Заявка принята в:		
																			
Фамилия И.О. и подпись лица, принявшего Заявку                   м.п.		

Приложение № 7 к Правилам			
ЗАЯВКА №		на ОБМЕН инвестиционных паев ФИЗИЧЕСКИМИ лицами 
/Заявка носит безотзывный характер/	
																				
Полное наименование фонда 
(далее – фонд):		
																				
Полное наименование Управляющей компании:		
																	 	 	
Дата принятия заявки:			Время принятия заявки:		
																				
▼ДАННЫЕ О ЗАЯВИТЕЛЕ	
																				
Фамилия, Имя, Отчество		
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Документ, удостоверяющий личность Заявителя	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Лицевой счет заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 		
																				
▼ДАННЫЕ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ	
																				
Полное наименование уполномоченного представителя - юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 													
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию уполномоченного представителя в качестве юридического  лица		
																				
Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного представителя – юридического лица		
																				
Фамилия, Имя, Отчество уполномоченного представителя Заявителя или представителя (физического лица)  юридического лица		
																				
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя – физического лица	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного Представителя – физического лица		
																			
Прошу обменять инвестиционные паи, учитываемые на лицевом счете Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев, в количестве		
																			
в порядке, предусмотренном Правилами указанных в Заявке фондов, на инвестиционные паи	
																				
Полное наименование фонда и номер лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев:		
В случае отказа в проведении операции в реестре паевых инвестиционных фондов прошу направлять уведомление об отказе на мое имя почтовым отправлением.	
С правилами ознакомлен. Обязуюсь незамедлительно информировать УК обо всех изменениях идентификационных сведений.	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		

Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя проверена. Заявка принята в:		
Фамилия И.О. и подпись лица, принявшего Заявку                      м.п.