Утверждены 
Приказом Генерального директора 
ЗАО «УК УралСиб»
От __ _______ 2013 г. № ____/ПИФ

Изменения и дополнения, которые вносятся в Правила доверительного управления 
Открытым паевым инвестиционным фондом денежного рынка «УралСиб Фонд Денежного рынка» под управлением ЗАО «УК УралСиб»
 (Правила зарегистрированы ФСФР России 21 февраля 2012 г.  № 2314)

Старая редакция	Новая редакция
	
ПРАВИЛА доверительного управления
Открытым паевым инвестиционным фондом денежного рынка «УралСиб  Фонд Денежного рынка» под управлением  ЗАО «УК УралСиб»	ПРАВИЛА доверительного управления
Открытым паевым инвестиционным фондом денежного рынка «УРАЛСИБ  Денежный рынок» 	
           1. Полное название паевого инвестиционного Фонда (далее - Фонд):  Открытый паевой инвестиционный фонд денежного рынка  «УралСиб Фонд Денежного рынка» под управлением ЗАО «УК УралСиб». 	           1. Полное название паевого инвестиционного Фонда (далее - Фонд):  Открытый паевой инвестиционный фонд денежного рынка  «УРАЛСИБ  Денежный рынок». 	
          2. Краткое название Фонда:   ОПИФ денежного рынка  «УралСиб Фонд Денежного рынка» под управлением ЗАО «УК УралСиб».	          2. Краткое название Фонда:   ОПИФ денежного рынка  «УРАЛСИБ  Денежный рынок».	
10. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, другой депозитарий.  	Исключить пункт 10 из Правил Фонда	
Пункты 11 - 111   Правил Фонда считать  пунктами 10-  110  Правил Фонда соответственно	
14. Полное фирменное наименование аудитора Фонда (далее - Аудитор): Закрытое акционерное  общество «ЭНЭКО».   	13. Полное фирменное наименование аудиторской организации Фонда (далее – Аудиторская организация): Закрытое акционерное  общество «ЭНЭКО».   
	
15. Место нахождения Аудитора: 105005, г. Москва, ул. Бауманская, д. 58/25, стр. 8.	14. Место нахождения Аудиторской организации: 105005, г. Москва, ул. Бауманская, д. 58/25, стр. 8.
	
21. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего Фонд, в объекты, предусмотренные Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой Управляющей компании.	20. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего Фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой Управляющей компании.
	
23.6. В состав активов Фонда могут входить облигации иностранных коммерческих организаций, паи (акции) иностранных инвестиционных фондов и иностранные депозитарные расписки, если указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:
1) Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);
2) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);
3) Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);
4) Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";
5) Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);
6) Испанская фондовая биржа (BME Spanish Exchanges);
7) Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);
8) Корейская биржа (Korea Exchange);
9) Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);
10) Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange);
11) Насдак (Nasdaq);
12) Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);
13) Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);
14) Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";
15) Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group);
16) Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);
17) Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange);
18) Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange).
Указанное требование не распространяется на:
ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не предназначены для публичного обращения;
паи (акции) иностранных инвестиционных фондов открытого типа.
	22.6. В состав активов Фонда могут входить облигации иностранных коммерческих организаций, паи (акции) иностранных инвестиционных фондов и иностранные депозитарные расписки, если указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:
1) Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);
2) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);
3) Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);
4) Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";
5) Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);
6) Испанская фондовая биржа (BME Spanish Exchanges);
7) Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);
8) Корейская биржа (Korea Exchange);
9) Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);
10) Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange);
11) Насдак (Nasdaq);
12) Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);
13) Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);
14) Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group);
15) Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);
16) Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange);
17) Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange).
Указанное требование не распространяется на:
ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не предназначены для публичного обращения;
паи (акции) иностранных инвестиционных фондов открытого типа.
	
23.1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
1) денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) облигации российских хозяйственных обществ, а также государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, если условия их выпуска предусматривают право на получение только денежных средств и срок до их погашения либо срок, не ранее которого они могут быть предъявлены к досрочному погашению, не превышает 1 года;
3) облигации иностранных эмитентов, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение «D», вторая буква – значение «Y»;
4) инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка;
5) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом;
6) паи (акции) иностранных открытых и закрытых инвестиционных фондов, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента являются фондами денежного рынка (money market funds).
7) имущественные права из фьючерсных и опционных договоров (контрактов), базовым активом которых является имущество (индекс), предусмотренное пунктом  23.7 настоящих Правил.

	22.1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
1) денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) облигации российских хозяйственных обществ, а также государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, если условия их выпуска предусматривают право на получение только денежных средств и срок до их погашения либо срок, не ранее которого они могут быть предъявлены к досрочному погашению, не превышает 1 года;
3) облигации иностранных эмитентов, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение «D», вторая буква – значение «Y»;
4) инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка;
5) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом;
6) паи (акции) иностранных открытых и закрытых инвестиционных фондов, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента являются фондами денежного рынка (money market funds).
7) имущественные права из фьючерсных и опционных договоров (контрактов), базовым активом которых является имущество (индекс), предусмотренное пунктом  22.7 настоящих Правил.
	
    23.7. Под базовым активом фьючерсных и опционных договоров (контрактов), указанных в подпункте 7 пункта 23.1 настоящих Правил понимаются:
а) индексы, рассчитанные фондовыми биржами только по соответствующему виду ценных бумаг (облигациям), предусмотренных пунктом 23.1 настоящих Правил.
б) имущество, указанное в подпунктах 1,2,3 и 4 пункта 23.1. настоящих Правил.
в) имущественные права из фьючерсных договоров (контрактов), базовым активом которых является имущество или индекс предусмотренные подпунктами «а», «б» настоящего пункта.	22.7. Под базовым активом фьючерсных и опционных договоров (контрактов), указанных в подпункте 7 пункта 22.1 настоящих Правил понимаются:
а) индексы, рассчитанные фондовыми биржами только по соответствующему виду ценных бумаг (облигациям), предусмотренных пунктом 22.1 настоящих Правил.
б) имущество, указанное в подпунктах 1,2,3 и 4 пункта 22.1. настоящих Правил.
в) имущественные права из фьючерсных договоров (контрактов), базовым активом которых является имущество или индекс предусмотренные подпунктами «а», «б» настоящего пункта	
24.1.2. оценочная стоимость ценных бумаг, предусмотренных подпунктами 2 - 5 пункта 23.1 настоящих Правил, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 24.2 настоящих Правил, может составлять не более 30 процентов стоимости активов;	23.1.2. оценочная стоимость ценных бумаг, предусмотренных подпунктами 2 - 5 пункта 22.1 настоящих Правил, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 23.2 настоящих Правил, может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
	
24.1.3. оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 24.2 настоящих Правил, может составлять не более 10 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;	23.1.3. оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 23.2 настоящих Правил, может составлять не более 10 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;
	
24.2. Предусмотренные подпунктами 24.1.2 и 24.1.3 настоящих Правил ограничения в отношении максимальной доли ценных бумаг в составе активов фонда не распространяются на государственные ценные бумаги Российской Федерации, а также ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service).	23.2. Предусмотренные подпунктами 23.1.2 и 23.1.3 настоящих Правил ограничения в отношении максимальной доли ценных бумаг в составе активов фонда не распространяются на государственные ценные бумаги Российской Федерации, а также ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service).
	
24.4. Под неликвидной ценной бумагой в целях настоящих Правил понимается ценная бумага, которая на текущий день не соответствует ни одному из следующих критериев:
а) ценная бумага включена в котировальные списки «А» или «Б» российской фондовой биржи;
б) объем торгов по ценной бумаге за предыдущий календарный месяц на одной из иностранных фондовых бирж, указанных в пункте 23.6 настоящих Правил превышает 1 миллион долларов США для облигаций, акций (паев) иностранных инвестиционных фондов и депозитарных расписок;
в) ценная бумага имеет признаваемую котировку российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торговый день, предшествующий текущему дню;
г) ценная бумага удостоверяет право ее владельца не реже чем один раз в 14 дней требовать от лица, обязанного по этой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств, в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования;
д) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Блумберг (Bloomberg) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами. При этом наибольшая из цен, указанных в заявках на покупку ценных бумаг, отклоняется от наименьшей из цен, указанных в заявках на их продажу, не более чем на 5 процентов;
е) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Томсон Рейтерс (Thompson Reuters) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами, при этом композитная цена на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) отклоняется от композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask) не более чем на 5 процентов.	23.4. Под неликвидной ценной бумагой в целях настоящих Правил понимается ценная бумага, которая на текущий день не соответствует ни одному из следующих критериев:
а) ценная бумага включена в котировальные списки «А» или «Б» российской фондовой биржи;
б) объем торгов по ценной бумаге за предыдущий календарный месяц на одной из иностранных фондовых бирж, указанных в пункте 22.6 настоящих Правил превышает 1 миллион долларов США для облигаций, акций (паев) иностранных инвестиционных фондов и депозитарных расписок;
в) ценная бумага имеет признаваемую котировку российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торговый день, предшествующий текущему дню;
г) ценная бумага удостоверяет право ее владельца не реже чем один раз в 14 дней требовать от лица, обязанного по этой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств, в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования;
д) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Блумберг (Bloomberg) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами. При этом наибольшая из цен, указанных в заявках на покупку ценных бумаг, отклоняется от наименьшей из цен, указанных в заявках на их продажу, не более чем на 5 процентов;
е) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Томсон Рейтерс (Thompson Reuters) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами, при этом композитная цена на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) отклоняется от композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask) не более чем на 5 процентов.	
26. С даты завершения (окончания) формирования Фонда Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название Фонда.
При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.	25. До даты завершения (окончания) формирования Фонда Управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав Фонда при его формировании. С даты завершения (окончания) формирования Фонда Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название Фонда.
При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
	
27. Управляющая компания:
1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
           3) вправе при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, совершать за счет активов, составляющих Фонд, сделки, предусматривающие:
•	обязанность стороны или сторон сделки уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги, курса соответствующей валюты или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне ценные бумаги или валюту;
•	обязанность одной стороны в случае предъявления требования другой стороной купить или продать ценные бумаги или валюту на условиях, определенных при совершении такой сделки; 
4) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
5) вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в порядке, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
6) вправе принять решение о прекращении Фонда.  
 7) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев.	26. Управляющая компания:
1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
 3) действуя в качестве доверительного управляющего Фондом, вправе при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами; 
4) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
5) вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в порядке, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
6) вправе принять решение о прекращении Фонда.  
 7) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев.
	
28. Управляющая компания обязана:
1) осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами;
2) при осуществлении доверительного управления Фондом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;
3) передавать имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
4) передавать Cпециализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, незамедлительно с момента их составления или получения. 
	27. Управляющая компания обязана:
1) осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами;
2) при осуществлении доверительного управления Фондом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;
3) передавать имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,  не предусмотрено иное;
4) передавать Cпециализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, незамедлительно с момента их составления или получения. 
5) раскрывать информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав не позднее 3 рабочих дней до дня составления указанного списка;
6) раскрывать отчеты, требования к которым устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.	
29.   Управляющая компания не вправе:
1) распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без предварительного согласия Специализированного депозитария,  за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг;
2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия Специализированного депозитария;
3) использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением Фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
4) взимать проценты за пользование денежными средствами Управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;
5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
а) сделки по приобретению за счет имущества, составляющего Фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией Фонда;
б) сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего Фонд;
в) сделки, в результате которых Управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд,  за исключением сделок, совершаемых на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, при условии осуществления клиринга по таким сделкам; 
г) сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав Фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
д)    договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения или обмена инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;
е) сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества Фонда. Если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, данное ограничение не применяется, в случае одновременного соблюдения следующих требований:
•	сделка репо заключается на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг;
•	сумма первой части репо, предусматривающей приобретение ценных бумаг в состав имущества Фонда, меньше суммы второй части репо. При этом в случае заключения сделки по покупке (продаже) ценных бумаг, предусматривающей обязательство по обратной продаже (покупке) ценных бумаг, в целях настоящих Правил первой частью репо считается обязательство по покупке (продаже) ценных бумаг, а второй частью репо - обязательство по обратной продаже (покупке) ценных бумаг. В случае заключения одновременно с одним и тем же лицом взаимосвязанных сделок купли-продажи по продаже (покупке) и последующей покупке (продаже) ценных бумаг в целях настоящих Правил первой частью репо считается обязательство, возникшее из сделки по продаже (покупке) ценных бумаг, а второй частью репо - обязательство, возникшее из сделки по последующей покупке (продаже) ценных бумаг;
•	сумма первой части репо, предусматривающей продажу ценных бумаг из имущества Фонда, превышает сумму второй части репо;
•	общее количество ценных бумаг (общая сумма денежных средств), составляющих имущество Фонда, с учетом ценных бумаг (денежных средств), приобретенных (полученных) в состав имущества Фонда по первой части репо, до прекращения второй части репо не может составлять менее количества ценных бумаг (суммы денежных средств), приобретенных (полученных) по первой части репо;
•	срок исполнения второй части репо не превышает 30 дней с даты заключения сделки репо;
•	на момент заключения сделки репо эмитентом ценных бумаг, в отношении которых заключена указанная сделка, не раскрыта информация о принятии решения о реорганизации эмитента, о конвертации ценных бумаг, о праве владельца ценных бумаг предъявить их к досрочному погашению, об отказе или об отсрочке исполнения обязательств по ценным бумагам;
•	на момент заключения сделки репо просрочка исполнения денежных обязательств по ценным бумагам, в отношении которых заключена указанная сделка, составляет менее 7 дней;
•	на момент заключения сделки репо не раскрыта информация о принятии решения о признании эмитента ценных бумаг, в отношении которых заключается указанная сделка, банкротом.

ж) сделки по приобретению в состав Фонда имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного Фонда, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
з) сделки по отчуждению имущества, составляющего Фонд, в состав имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного Фонда, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
и) сделки по приобретению в состав Фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками Управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также Специализированным депозитарием, Аудитором, Регистратором ;
к) сделки по приобретению в состав Фонда имущества, принадлежащего Управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего Фонд, указанным лицам;
л) сделки по приобретению в состав Фонда имущества у Специализированного депозитария, Аудитора, с которыми Управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 104 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами; 
м) сделки по приобретению в состав Фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) Управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным Фондом, активы которого находятся в доверительном управлении Управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет Управляющая компания.
	28.   Управляющая компания не вправе:
1) распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без предварительного согласия Специализированного депозитария,  за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, проводимых российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли;
2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия Специализированного депозитария;
3) использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением Фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
4) взимать проценты за пользование денежными средствами Управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;
5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
а) сделки по приобретению за счет имущества, составляющего Фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией Фонда;
б) сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего Фонд;
в) сделки, в результате которых Управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд,  за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, при условии осуществления клиринга по таким сделкам; 
г) сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав Фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
д)    договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества Фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения или обмена инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов Фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;
е) сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества Фонда. Если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, данное ограничение не применяется, в случае одновременного соблюдения следующих требований:
•	сделка репо заключается на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг;
•	сумма первой части репо, предусматривающей приобретение ценных бумаг в состав имущества Фонда, меньше суммы второй части репо. При этом в случае заключения сделки по покупке (продаже) ценных бумаг, предусматривающей обязательство по обратной продаже (покупке) ценных бумаг, в целях настоящих Правил первой частью репо считается обязательство по покупке (продаже) ценных бумаг, а второй частью репо - обязательство по обратной продаже (покупке) ценных бумаг. В случае заключения одновременно с одним и тем же лицом взаимосвязанных сделок купли-продажи по продаже (покупке) и последующей покупке (продаже) ценных бумаг в целях настоящих Правил первой частью репо считается обязательство, возникшее из сделки по продаже (покупке) ценных бумаг, а второй частью репо - обязательство, возникшее из сделки по последующей покупке (продаже) ценных бумаг;
•	сумма первой части репо, предусматривающей продажу ценных бумаг из имущества Фонда, превышает сумму второй части репо;
•	общее количество ценных бумаг (общая сумма денежных средств), составляющих имущество Фонда, с учетом ценных бумаг (денежных средств), приобретенных (полученных) в состав имущества Фонда по первой части репо, до прекращения второй части репо не может составлять менее количества ценных бумаг (суммы денежных средств), приобретенных (полученных) по первой части репо;
•	срок исполнения второй части репо не превышает 30 дней с даты заключения сделки репо;
•	на момент заключения сделки репо эмитентом ценных бумаг, в отношении которых заключена указанная сделка, не раскрыта информация о принятии решения о реорганизации эмитента, о конвертации ценных бумаг, о праве владельца ценных бумаг предъявить их к досрочному погашению, об отказе или об отсрочке исполнения обязательств по ценным бумагам;
•	на момент заключения сделки репо просрочка исполнения денежных обязательств по ценным бумагам, в отношении которых заключена указанная сделка, составляет менее 7 дней;
•	на момент заключения сделки репо не раскрыта информация о принятии решения о признании эмитента ценных бумаг, в отношении которых заключается указанная сделка, банкротом.

ж) сделки по приобретению в состав Фонда имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного Фонда, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
з) сделки по отчуждению имущества, составляющего Фонд, в состав имущества, находящегося у Управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного Фонда, в котором Управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
и) сделки по приобретению в состав Фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками Управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также Специализированным депозитарием, Аудиторской организацией, Регистратором;
к) сделки по приобретению в состав Фонда имущества, принадлежащего Управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего Фонд, указанным лицам;
л) сделки по приобретению в состав Фонда имущества у Специализированного депозитария, Аудиторской организацией, с которыми Управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 103 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами; 
м) сделки по приобретению в состав Фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) Управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным Фондом, активы которого находятся в доверительном управлении Управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет Управляющая компания.
6) заключать договоры возмездного оказания услуг, подлежащих оплате за счет активов фонда, в случаях, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
	
30. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные подпунктами  «ж», «з», «к», «л» подпункта 5 пункта 29 настоящих Правил, не применяются, если:
1) такие сделки совершаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам;
2) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, в состав которого приобретаются указанные ценные бумаги.
3) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав другого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи фонда.
	29. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные подпунктами  «ж», «з», «к», «л» подпункта 5 пункта 28 настоящих Правил, не применяются, если:
1) такие сделки  с ценными бумагами  совершаются на организованных торгах на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам;
2) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, в состав которого приобретаются указанные ценные бумаги.
3) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав другого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи фонда.
	
31. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктом «и» подпункта 5 пункта 29 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских фондовых бирж.
	30. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктом «и» подпункта 5 пункта 28 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских бирж.
	
32. По сделкам, совершенным в нарушение требований   подпункта 3 пункта 27 и подпунктов 1, 3 и 5 пункта 29 настоящих Правил, Управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего Фонд.	31. По сделкам, совершенным в нарушение требований   подпункта 3 пункта 26 и подпунктов 1, 3 и 5 пункта 28 настоящих Правил, Управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего Фонд.	
38. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда.
	37. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении (окончании) формирования Фонда.
Специализированный депозитарий, Регистратор, Аудиторская организация не могут являться владельцами инвестиционных паев.	
50. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
4) принятие Управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев;
5) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев.
	49. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
4) принятие Управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев;
5) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев.
6) несоблюдение правил приобретения инвестиционных паев;
7) возникновение основания для прекращения Фонда;
8) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».	
55. В случае если основания для включения в состав Фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, наступили после дня, когда стоимость имущества, подлежащего включению в состав Фонда, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) его формирования, но до даты завершения (окончания) его формирования, включение указанных денежных средств в состав Фонда осуществляется на следующий рабочий день после даты завершения (окончания) формирования Фонда. При этом количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется в соответствии с пунктами 66  и 67 настоящих Правил.	54. В случае если основания для включения в состав Фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, наступили после дня, когда стоимость имущества, подлежащего включению в состав Фонда, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) его формирования, но до даты завершения (окончания) его формирования, включение указанных денежных средств в состав Фонда осуществляется на следующий рабочий день после даты завершения (окончания) формирования Фонда. При этом количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется в соответствии с пунктами 65  и 66 настоящих Правил.
	
57.  Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования Фонда осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее 10 000 (Десяти тысяч) рублей.	56.  Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования Фонда осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее 100 (Сто) рублей.	
60. Возврат денежных средств в случаях, предусмотренных пунктом 59 настоящих Правил, осуществляется Управляющей компанией в течение 5 рабочих дней с даты, когда Управляющая компания узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав Фонда, за исключением случая, предусмотренного пунктом 61 настоящих Правил.
	59. Возврат денежных средств в случаях, предусмотренных пунктом 58 настоящих Правил, осуществляется Управляющей компанией в течение 5 рабочих дней с даты, когда Управляющая компания узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав Фонда, за исключением случая, предусмотренного пунктом 60 настоящих Правил.
	
61. Возврат денежных средств осуществляется Управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае отсутствия такой заявки Управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав Фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса. 
	60. Возврат денежных средств осуществляется Управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений.
В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, или на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, Управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав Фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса. 	
67.  Надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев:
1. в Управляющую компанию составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее;
•	0% (Ноль) процентов при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех)  миллионов рублей.
Надбавка к расчетной стоимости инвестиционного пая не взимается при подаче в Управляющую компанию заявки на приобретение инвестиционных паев  доверительным управляющим.
2. Агентам:     
2.1. физическим  лицом составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
 2.2. юридическим  лицом, являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
2.3. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее;
•	0% (Ноль) процентов при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех)  миллионов рублей.	66.  Надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев:
1. в Управляющую компанию составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее;
•	0% (Ноль) процентов при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех)  миллионов рублей.
Надбавка к расчетной стоимости инвестиционного пая не взимается при подаче в Управляющую компанию заявки на приобретение инвестиционных паев  доверительным управляющим.
2. Агентам:     
2.1. физическим  лицом составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
 2.2. юридическим  лицом, являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
2.3. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее;
•	0% (Ноль) процентов при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех)  миллионов рублей.	
70.  Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев,  по форме приложений к настоящим Правилам.
         Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
         Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:  
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4, № 5 к настоящим Правилам, подаются владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются номинальным держателем.
 Заявки на погашение инвестиционных паев в Управляющую компанию могут подаваться посредством почтовой связи. Заявка с указанием в ней реквизитов банковского счета для получения суммы денежной компенсации должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу Управляющей компании:   119048, г. Москва, ул. Ефремова, д.8.  При этом подпись лица, подписавшего заявку, должна быть нотариально удостоверенной.
 В том случае, если заявка на погашение инвестиционных паев подписана уполномоченным представителем заявителя, то к данной заявке необходимо приложить нотариально заверенную копию доверенности на совершение уполномоченным представителем соответствующих действий от имени заявителя.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения Управляющей компанией заказного письма с уведомлением о вручении.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.	69.  Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев,  по форме приложений к настоящим Правилам.
         Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
         Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:  
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4, № 5 к настоящим Правилам, подаются владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются номинальным держателем.
 Заявки на погашение инвестиционных паев в Управляющую компанию могут подаваться посредством почтовой связи. Заявка с указанием в ней реквизитов банковского счета для получения суммы денежной компенсации должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу Управляющей компании:   119048, г. Москва, ул. Ефремова, д.8.  При этом подпись лица, подписавшего заявку, должна быть нотариально удостоверенной.
 В том случае, если заявка на погашение инвестиционных паев подписана уполномоченным представителем заявителя, то к данной заявке необходимо приложить нотариально заверенную копию доверенности на совершение уполномоченным представителем соответствующих действий от имени заявителя.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения Управляющей компанией заказного письма с уведомлением о вручении.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом  номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем.
	
80.   Скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на погашение инвестиционных паев:
1. в Управляющую компанию 
1.1. физическим лицом составляет:
•	1,0 % (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев,  если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;
•	0,5  % (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей. 
1.2. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	1,0% (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев,  если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;
•	0 % (Ноль) процентов от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей.
1.3. Скидка не взимается при подаче в  Управляющую компанию заявки на погашение инвестиционных паев доверительным управляющим и номинальным держателем.
2. Агентам:
2.1  физическим лицом составляет:	
•	1,0 % (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
2.2. юридическим  лицом, являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	1,0 % (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
2.3. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	1,0% (Один) процент с учетом налога на добавленную от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;
•	0% (Ноль) процентов от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей.	79.   Скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на погашение инвестиционных паев:
1. в Управляющую компанию 
1.1. физическим лицом составляет:
•	1,0 % (Один) процент от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев,  если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;
•	0,5  % (Ноль целых пять десятых) процента от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей. 
1.2. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	1,0% (Один) процент от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев,  если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;
•	0 % (Ноль) процентов от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей.
1.3. Скидка не взимается при подаче в  Управляющую компанию заявки на погашение инвестиционных паев доверительным управляющим и номинальным держателем.
2. Агентам:
2.1  физическим лицом составляет:	
•	1,0 % (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
2.2. юридическим  лицом, являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	1,0 % (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
2.3. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	1,0% (Один) процент с учетом налога на добавленную от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;
•	0% (Ноль) процентов от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей. 
	
83. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение  10 рабочих дней со дня погашения инвестиционных паев, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении Фонда.	82. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение  10 рабочих дней со дня погашения инвестиционных паев, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении Фонда.
В случае отсутствия у Управляющей компании сведений о реквизитах банковского счета, на который должна быть перечислена сумма денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, ее выплата осуществляется в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня получения Управляющей компанией сведений об указанных реквизитах банковского счета.	
VII. Обмен инвестиционных паев
	VII. Обмен инвестиционных паев на основании заявок на их обмен	
86. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи: 
Открытого паевого инвестиционного фонда  акций "УралСиб Фонд Первый" под управлением ЗАО "УК УралСиб";
 Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "УралСиб Фонд Профессиональный" под управлением ЗАО "УК УралСиб";
  Открытого паевого инвестиционного фонда акций "УралСиб Металлы России" под управлением ЗАО "УК УралСиб";
 Открытого паевого инвестиционного фонда  акций "УралСиб Нефть и Газ"  под управлением ЗАО "УК УралСиб";
     Открытого паевого инвестиционного фонда акций "УралСиб Российские финансы" под управлением ЗАО "УК УралСиб";
 Открытого паевого инвестиционного фонда акций "УралСиб Инфраструктура и Связь" под управлением ЗАО "УК УралСиб";
Открытого паевого инвестиционного фонда  акций "УралСиб Энергетическая перспектива" под управлением ЗАО "УК УралСиб";
Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «УралСиб Фонд Консервативный» под управлением ЗАО «УК УралСиб»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УралСиб Золото» под управлением ЗАО «УК УралСиб»;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций «УралСиб Фонд Отраслевых инвестиций» под управлением ЗАО «УК УралСиб»;
Интервального паевого инвестиционного фонда акций «УралСиб Фонд Перспективных вложений» под управлением ЗАО «УК УралСиб».
	85. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи: 
Открытого паевого инвестиционного фонда  акций «УРАЛСИБ  Первый»;
 Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «УРАЛСИБ Профессиональный»;
  Открытого паевого инвестиционного фонда акций «УРАЛСИБ Металлы России»;
 Открытого паевого инвестиционного фонда  акций «УРАЛСИБ Нефть и газ»;
     Открытого паевого инвестиционного фонда акций «УРАЛСИБ Финансовый сектор»;
 Открытого паевого инвестиционного фонда акций «УРАЛСИБ Инфраструктура и связь»;
Открытого паевого инвестиционного фонда  акций «УРАЛСИБ Энергетическая перспектива»;
Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «УРАЛСИБ  Консервативный»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УРАЛСИБ Золото»;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций «УРАЛСИБ Отраслевые инвестиции»;
Интервального паевого инвестиционного фонда акций «УРАЛСИБ Перспективные вложения»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УРАЛСИБ Акционерные рынки развивающихся стран»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УРАЛСИБ Акционерные рынки развитых стран»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УРАЛСИБ Долговые рынки развивающихся стран»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УРАЛСИБ Долговые рынки развитых стран»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УРАЛСИБ Глобальные сырьевые рынки»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УРАЛСИБ Глобал Реал Эстейт».	
89. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.	88. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем.  	
93. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более   3 рабочих дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего фонд, в состав открытого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, определенной на рабочий день, предшествующий дню конвертации инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.	92. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более   5 рабочих дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего фонд, в состав открытого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, определенной на рабочий день, предшествующий дню конвертации инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
	
94. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи интервального паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 рабочих дней со следующего за датой приема заявки на обмен инвестиционных паев или совпадающего с этой датой дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев этого интервального паевого инвестиционного фонда.
Управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего фонд, в состав интервального паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, определенной на дату окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда, в которые осуществляется конвертация.	93. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи интервального паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 5 рабочих дней со следующего за датой приема заявки на обмен инвестиционных паев или совпадающего с этой датой дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев этого интервального паевого инвестиционного фонда.
Управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего фонд, в состав интервального паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, определенной на дату окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда, в которые осуществляется конвертация.
	
VIII. Обмен на инвестиционные паи	VIII. Обмен на инвестиционные паи на основании заявок 	
100.  Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии у регистратора либо прекращение договора с регистратором;
2) аннулирование соответствующей лицензии у управляющей компании, специализированного депозитария;
3) невозможность определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
	99.  Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии у регистратора либо прекращение договора с регистратором;
2) аннулирование (прекращение действия) соответствующей лицензии у управляющей компании, специализированного депозитария;
3) невозможность определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".	
101. За счет имущества, составляющего Фонд, выплачиваются вознаграждения Управляющей компании - в размере   0,5 % (Ноль целых пять десятых процента) от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также Специализированному депозитарию, Регистратору, Аудитору - в размере не более 0,6 % (Ноль целых шесть десятых процента) от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
	100. За счет имущества, составляющего Фонд, выплачивается вознаграждение Управляющей компании - в размере   0,5 % (Ноль целых пять десятых процента) от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также Специализированному депозитарию, Регистратору, Аудиторской организации - в размере не более 0,6 % (Ноль целых шесть десятых процента) от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.	
103. Вознаграждение Специализированному депозитарию, Регистратору, Аудитору выплачивается в срок, предусмотренный в договорах указанных лиц с Управляющей компанией.
	102. Вознаграждение Специализированному депозитарию, Регистратору, Аудиторской организации выплачивается в срок, предусмотренный в договорах указанных лиц с Управляющей компанией.	
104. За счет имущества, составляющего Фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом:  
1) оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества Фонда от имени этих организаций или от имени Управляющей компании, осуществляющей доверительное управление указанным имуществом;
2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом Фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности Управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);
3) расходы Специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, а также расходы Специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
 4) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом Фонда, если такие услуги оказываются Управляющей компании, осуществляющей доверительное управление имуществом Фонда;
5) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество Фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
6) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества Фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
7) расходы, возникшие в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом Фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые Управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом Фонда;
8) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии  правил доверительного управления паевым инвестиционным Фондом, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом Фонда. 
  Оплата и возмещение иных расходов, понесенных Управляющей компанией в связи с доверительным управлением Фондом, за счет имущества, составляющего Фонд, не допускаются.
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд, составляет не более 0,4%  (Ноль целых четыре десятых процента)  (с учетом НДС)  среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.	103. За счет имущества, составляющего Фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом:  
1) оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества Фонда от имени этих организаций или от имени Управляющей компании, осуществляющей доверительное управление указанным имуществом;
2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом Фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности Управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);
3) расходы Специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, а также расходы Специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
 4) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом Фонда, если такие услуги оказываются Управляющей компании, осуществляющей доверительное управление имуществом Фонда;
5) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество Фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
6) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества Фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
7) расходы, возникшие в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом Фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые Управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом Фонда;
8) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии  правил доверительного управления паевым инвестиционным Фондом, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом Фонда. 
  Управляющая компания не вправе возмещать из имущества, составляющего Фонд, расходы, понесенные ею за свой счет, за исключением возмещения сумм налогов, объектом которых является имущество, составляющее фонд, и обязательных платежей, связанных с доверительным управлением имуществом фонда, а также расходов, возмещение которых предусмотрено Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд, за исключением налогов и иных обязательных платежей, связанных с доверительным управлением фондом, составляет не более 0,4%  (Ноль целых четыре десятых процента)  (с учетом НДС)  среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.	
105. Расходы, не предусмотренные пунктом 104 настоящих Правил, а  также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 101 настоящих Правил, или 1,1 % (Одна целая одна десятая процента) (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, выплачиваются Управляющей компанией за счет своих собственных средств.	104. Расходы, не предусмотренные пунктом 103 настоящих Правил, а  также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 100 настоящих Правил, или 1,1 % (Одна целая одна десятая процента) (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, выплачиваются Управляющей компанией за счет своих собственных средств.
	
108. Управляющая компания  и Агенты  обязаны в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:
1) настоящие Правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) настоящие Правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
4) справку о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
5) справку о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
6) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
7) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
8) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
9) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
10) сведения об агенте (агентах) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема им (ими) заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев, адреса, времени приема заявок, номера телефона пунктов приема заявок .
11) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
12) иные документы, содержащие информацию, раскрытую управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил.	107. Управляющая компания  и Агенты  обязаны в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:
1) настоящие Правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) настоящие Правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
4) справку о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
5) справку о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
6) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерскую (финансовую) отчетность  управляющей компании, бухгалтерскую (финансовую) отчетность  специализированного депозитария, аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании фонда, составленные на последнюю отчетную дату;
7) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
8) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
9) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
10) сведения об агенте (агентах) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема им (ими) заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев, адреса, времени приема заявок, номера телефона пунктов приема заявок .
11) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
12) иные документы, содержащие информацию, раскрытую управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил.
	
110.  Управляющая компания обязана раскрывать информацию на сайте www.management-uralsib.ru.  Информация, подлежащая в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг опубликованию в печатном издании, публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
	109.  Управляющая компания обязана раскрывать информацию на сайте www.uralsib-am.ru.  Информация, подлежащая в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг опубликованию в печатном издании, публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам	
111. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных Фондах", иных федеральных законов и правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 32 настоящих Правил.
	110. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных Фондах", иных федеральных законов и правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 31 настоящих Правил.
	
112. Управляющая компания несет ответственность за действия определенного ею депозитария в случае, если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.	Исключить пункт 112 из Правил Фонда	
Пункты 113- 114 Правил Фонда считать  пунктами 111-  112  Правил Фонда соответственно	
115. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, как за свои собственные.
	Исключить пункт 115 из Правил Фонда	
Пункты 116-  127  Правил Фонда считать пунктами 113 - 124 Правил Фонда соответственно
	
118. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;
2) принята (приняты) в течение одного дня заявка (заявки) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течении этого дня оснований для выдачи инвестиционных паев или обмена на них инвестиционных паев других паевых инвестиционных фондов;
3) аннулирована лицензия Управляющей компании;
4) аннулирована лицензия Специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании лицензии Управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов Фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;
5) Управляющей компанией принято соответствующее решение;
6) наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах".	115. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;
2) принята (приняты) в течение одного дня заявка (заявки) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течении этого дня оснований для выдачи инвестиционных паев или обмена на них инвестиционных паев других паевых инвестиционных фондов;
3) аннулирована (прекратила действие) лицензия Управляющей компании;
4) аннулирована (прекратила действие)  лицензия Специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании лицензии (прекращении действия)  Управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов Фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;
5) Управляющей компанией принято соответствующее решение;
6) наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах".
	
120. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение Фонда, за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона "Об  инвестиционных Фондах", составляет    1  % (Один процент) суммы денежных средств, составляющих Фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:
1) размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд;
2) размера вознаграждений Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудитора, начисленных им на день возникновения основания прекращения Фонда;
3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения Фонда.	117. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение Фонда, за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона "Об  инвестиционных Фондах", составляет    1  % (Один процент) суммы денежных средств, составляющих Фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:
1) размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд;
2) размера вознаграждения Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудиторской организации, начисленных им на день возникновения основания прекращения Фонда;
3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения Фонда.
	
124. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 125 и 126 настоящих Правил.
	121. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 122 и 123 настоящих Правил.
	
125. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу по истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких изменений федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они связаны:
1) с изменением инвестиционной декларации Фонда;
2) с увеличением размера вознаграждения Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудитора;
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд;
4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
5) с иными изменениями, предусмотренными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.	122. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу по истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких изменений федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они связаны:
1) с изменением инвестиционной декларации Фонда;
2) с увеличением размера вознаграждения Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудиторской организации;
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд;
4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
5) с иными изменениями, предусмотренными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
	
126. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они касаются:
1) изменения наименований Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудитора, а также иных сведений об указанных лицах;
2) уменьшения размера вознаграждения Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудитора, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд;
3) отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
4) иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
	123. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они касаются:
1) изменения наименований Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудиторской организации, а также иных сведений об указанных лицах;
2) уменьшения размера вознаграждения Управляющей компании, Специализированного депозитария, Регистратора, Аудиторской организации, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд;
3) отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
4) иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Генеральный директор					                           
ЗАО «УК УралСиб»                                                                                    Ю. О. Белонощенко
Приложение № 6 к Правилам			
																		
ЗАЯВКА №		на ПОГАШЕНИЕ инвестиционных паев НОМИНАЛЬНЫМ ДЕРЖАТЕЛЕМ - юридическим лицом /Заявка носит безотзывный характер/	
																		
Полное наименование фонда 
(далее – фонд):		
																		
Полное наименование Управляющей компании:		
																		
Дата принятия заявки:			Время принятия заявки:		
																		
▼ДАННЫЕ О ЗАЯВИТЕЛЕ – номинальном держателе	
																		
Полное наименование Заявителя		
																		
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица		
																		
Лицевой счет заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев		
																		
▼ДАННЫЕ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ЗАЯВИТЕЛЯ	
																		
Полное наименование уполномоченного  представителя – юридического лица		
																		
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию уполномоченного представителя в качестве юридического лица		
																		
Фамилия, Имя, Отчество уполномоченного представителя Заявителя или представителя (физического лица) юридического лица		
																			
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного Представителя - физического	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного Представителя – физического лица		
																		
▼ ВЛАДЕЛЕЦ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЁВ на основании распоряжения которого действует номинальный держатель	
																		
Фамилия, Имя, Отчество (для физ. лиц) или полное наименование (для юр. лиц)		
																		
Документ Владельца, удостоверяющий его личность (для физ. лиц) или государственную регистрацию (для юр. лиц)	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

	Является налоговым резидентом РФ 			Не является налоговым резидентом РФ 	
(для Владельца – физического лица)	
Полное наименование и номера счетов депо владельца и каждого номинального держателя погашаемых инвестиционных паёв в интересах владельца инвестиционных паёв		
																		
Количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев		
Прошу погасить инвестиционные паи фонда, учитываемы на лицевом счете Заявителя  в реестре владельцев инвестиционных паев, в количестве		
																		
Прошу перечислить сумму денежной компенсации по следующим реквизитам	
																		
Банк, город		Филиал		
																		
К/с банка		К/с филиала		
																		
Р/с		Л/с 		БИК		ИНН		
																			
С правилами ознакомлен. Обязуюсь незамедлительно информировать УК обо всех изменениях идентификационных сведений.	Подпись Уполномоченного представителя		

Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя проверена. Заявка принята в:		
																			
Фамилия И.О. и подпись лица, принявшего Заявку		

Приложение № 9 к Правилам			
																				
ЗАЯВКА №		на ОБМЕН инвестиционных паев НОМИНАЛЬНЫМ ДЕРЖАТЕЛЕМ - юридическим лицом /Заявка носит безотзывный характер/	
																				
Полное наименование фонда 
(далее – фонд):		
																				
Полное наименование Управляющей компании:		
																	 	 	
Дата принятия заявки:				Время принятия заявки:		
																				
▼ДАННЫЕ О ЗАЯВИТЕЛЕ – номинальном держателе	
																				
Полное наименование Заявителя		
																			
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 													
Лицевой счет заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 		
																				
▼ДАННЫЕ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ЗАЯВИТЕЛЯ	
																				
Полное наименование уполномоченного  представителя – юридического лица		
																			
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию уполномоченного представителя в качестве юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Фамилия, Имя, Отчество уполномоченного представителя Заявителя или представителя (физического лица) юридического лица		
																				
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного Представителя - физического	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного Представителя – физического лица		
																				
▼ВЛАДЕЛЕЦ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЁВ на основании распоряжения которого действует номинальный держатель	
																				
Фамилия, Имя, Отчество (для физ. лиц) или полное наименование (для юр. лиц)		
																			
Документ Владельца, удостоверяющий его личность (для физ. лиц) или государственную регистрацию (для юр. лиц)	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

	Является налоговым резидентом РФ			Не является налоговым резидентом РФ	
(для Владельца – физического лица)	
Полное наименование и номера счетов депо владельца и каждого номинального держателя обмениваемых инвестиционных паёв в интересах владельца инвестиционных паёв		
																				
Количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев		
Прошу обменять инвестиционные паи, учитываемые на лицевом счёте Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паёв, в количестве		
																				
в порядке, предусмотренном Правилами указанных в Заявке фондов, на инвестиционные паи	
																			
Полное наименование фонда и номер лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев:		
																			
С правилами ознакомлен. Обязуюсь незамедлительно информировать УК обо всех изменениях идентификационных сведений.	Подпись Уполномоченного представителя		

Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя проверена. Заявка принята в:		
																			
Фамилия И.О. и подпись лица, принявшего Заявку